基于三阶段DEA模型的节能环保上市公司创新效率评价研究

发布时间：2020-11-16 02:24

　　 当前,我国经济持续稳定增长,高污染、高耗能的经济发展模式已经不可取。节能环保产业作为推动我国经济可持续发展的重要保证和促进产业转型的关键力量,被列为七大战略性新兴产业之首。节能环保产业的飞速发展离不开资金、知识和技术的支撑,其创新产生的成果影响着国家的经济发展和技术进步。而目前我国对于节能环保产业的发展投入了大量的人财物,但是产出成果的质量却良莠不齐,有些上市公司的技术水平已达到国际领先水平,有些上市公司的生存发展却难以维持。鉴于创新效率对于节能环保产业的发展至关重要,创新效率的提升会促进上市公司内部挖掘潜力,提升核心竞争力。因此有必要对节能环保上市公司的创新效率进行研究,并针对现阶段的创新发展现状提供建议。本文在总结现有研究成果的基础上,依据创新效率指标设计的原则,结合节能环保产业的特点,初选投入指标与产出指标,采用变异系数法对初选指标进行筛选,构建节能环保上市公司创新效率评价指标体系。本文选取了194家节能环保上市公司作为研究对象,采用三阶段DEA模型进行创新效率评价研究。在第一阶段分析时,运用传统DEA方法初步测度了节能、环保和资源循环利用三类上市公司的创新效率,在第二阶段使用相似SFA方法剔除环境因素和统计噪声的影响,在第三阶段分析时,把修正后的样本数据再次利用DEA方法进行测算,将调整前后的测度结果从技术效率、纯技术效率、规模效率和规模收益四方面进行比较分析。在此基础上,将三类上市公司进行创新效率模式分析和分地区创新效率的比较分析。研究结果表明:节能上市公司的技术效率、纯技术效率和规模效率被低估,环保上市公司的技术效率和规模效率被低估,纯技术效率被高估,资源循环利用上市公司的技术效率和规模效率被高估。节能和环保上市公司普遍呈现规模收益递减状态,而资源循环利用上市公司的规模收益状态分布数量较为均衡。在三类上市公司中,效率模式里“纯技术效率高规模效率高”的上市公司数量最多,技术效率、纯技术效率和规模效率均呈现出东部高于中部、中部高于西部的趋势。本文提出了相关建议,旨在提高节能环保上市公司的创新效率,促进我国节能环保产业健康可持续发展。
【学位单位】：西安建筑科技大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2018
【中图分类】：F224;F426.2;F832.51
【文章目录】：
摘要
abstract
1 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
        1.2.3 国内外研究评述
    1.3 论文主要内容
    1.4 研究方法与技术路线
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 技术路线
    1.5 创新点
2 理论基础
    2.1 创新效率相关理论
        2.1.1 创新理论
        2.1.2 效率理论
        2.1.3 创新效率理论
    2.2 创新效率评价方法
        2.2.1 参数法
        2.2.2 非参数法
        2.2.3 创新效率评价方法对比
        2.2.4 三阶段DEA方法特点
3 节能环保产业发展概况
    3.1 节能环保产业的概念与分类
        3.1.1 节能环保产业的概念
        3.1.2 节能产业
        3.1.3 环保产业
        3.1.4 资源循环利用产业
    3.2 节能环保产业的特点
    3.3 节能环保产业创新发展现状
        3.3.1 节能环保产业创新资源投入状况
        3.3.2 节能环保产业创新成果产出状况
        3.3.3 节能环保产业创新发展的不足
4 节能环保上市公司创新效率评价模型构建
    4.1 创新效率投入产出指标体系构建
        4.1.1 指标体系设计原则
        4.1.2 创新投入与产出指标的初选
        4.1.3 创新投入与产出指标的筛选
        4.1.4 创新投入指标
        4.1.5 创新产出指标
    4.2 环境变量选取
    4.3 三阶段DEA模型构建
        4.3.1 第一阶段：BCC模型
        4.3.2 第二阶段：SFA模型
        4.3.3 第三阶段：调整后的DEA模型
5 节能环保上市公司创新效率实证分析
    5.1 样本采集与处理
        5.1.1 样本选取与数据来源
        5.1.2 样本数据标准化处理
        5.1.3 样本数据的统计性描述
    5.2 实证结果分析
        5.2.1 第一阶段分析：BCC模型计算结果分析
        5.2.2 第二阶段分析：基于SFA的随机前沿分析
        5.2.3 第三阶段分析：调整后的创新效率分析
        5.2.4 节能环保上市公司创新效率模式分析
        5.2.5 节能环保上市公司分地区创新效率分析
    5.3 建议
6 结论与展望
    6.1 研究结论
    6.2 不足与展望
参考文献
攻读硕士学位期间发表的学术成果
附录
致谢

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本文编号：2885505