股指期货交易市场准入制度研究

发布时间：2020-12-09 15:22

　　股指期货具有价值发现、套期保值、管理风险的功能,但是股指期货本身的风险特性以及与现货市场的联动效应使得把不符合条件的投资者排除在股指期货交易市场之外就显得非常必要。这样做既是为了保护投资者的利益,也是为了保证交易市场的稳定。因此,建立股指期货交易市场准入制度十分必要。在股指期货推出前后,管理层也相继出台了一些规制股指期货交易市场准入的法律法规,但这些法规的推出略显仓促,亦不系统,还有很多的法律空白,诸如对社保基金、保险资金能否参与股指期货含糊其辞。相对而言,像美国西欧、香港、台湾推出股指期货的时间较早,经过多年的实践,发展也相对成熟。本文试图借鉴其成功经验,提出几点完善我国股指期货交易市场准入制度的几点建议。在文章中,文章首先对市场准入的概念进行了界定,在此基础上对股指期货交易市场的准入规则从实体和程序两方面进行了概述,并进而谈到股指期货交易市场准入制度应该以安全、效率、公平为价值追求；其次,对成熟资本市场的股指期货市场准入制度进行介绍,主要介绍了美国基金公司参与股指期货的准入规则,香港期货交易所会员资格取得条件和程序,以及台湾证券公司参与股指期货的模式,接着介绍了台湾期货公司参与股指... 

【文章来源】：安徽大学安徽省 211工程院校

【文章页数】：56 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
一、股指期货交易市场准入制度的界定
    （一） 市场准入制度的界定
    （二） 股指期货交易市场准入制度的界定
    （三） 股指期货交易市场准入制度的价值追求
二、主要国家和地区股指期货交易市场准入制度特点及启示
    （一） 美国基金管理公司参与股指期货特点及启示
    （二） 台湾证券公司参与股指期货交易模式及启示
    （三） 香港期货交易所会员制度特点及启示
    （四） 台湾期货公司参与股指期货特点和启示
三、我国现行股指期货交易市场准入制度的现状和问题
    （一） 我国现行机构投资者股指期货交易市场准入规则的现状与问题
    （二） 我国现行个人投资者股指期货交易市场准入规则的现状与问题
四、关于完善我国股指期货交易市场准入规则的建议
    （一） 机构投资者股指期货交易市场准入规则完善建议
    （二） 个人投资者股指期货交易市场准入规则完善建议
结论
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文目录


【参考文献】：
期刊论文
[1]浅议我国市场主体准入制度[J]. 吴仰英.  法制与社会. 2008(15)
[2]国内外证券公司股指期货参与模式的启示[J]. 曾健,鲍祥霖.  安徽农业科学. 2006(23)
[3]市场准入的法学分析[J]. 戴霞.  广东社会科学. 2006(03)
[4]推出我国股指期货的意义及应注意的问题[J]. 张骞予.  昆明理工大学学报(社会科学版). 2005(01)
[5]期货交易所若干法律问题探析——兼论我国期货交易所的法律规制[J]. 刘勇,曾雅丽.  中国农业大学学报(社会科学版). 2003(02)
[6]论机构投资者的法律及经济特征[J]. 王志强.  证券市场导报. 2002(02)
[7]香港股票指数期货运作经验及其借鉴[J]. 叶永刚,朱堰徽.  武汉市经济管理干部学院学报. 2001(02)
[8]对我国金融市场准入政策的反思[J]. 宋云鹰,林文高.  南方金融. 2000(10)

博士论文
[1]股指期货与金融安全研究[D]. 王沛英.厦门大学 2003
[2]中国期货公司监管制度研究[D]. 曹胜.中国社会科学院研究生院 2003

硕士论文
[1]期货交易所运营管理问题研究[D]. 刘瑾.东北财经大学 2003



本文编号：2907076