私募股权基金组织与监管法律问题研究

发布时间：2020-12-10 09:45

　　近年来,私募股权基金的快速成长是国际金融市场上最引人注目的发展之一。经过30多年的发展,私募股权基金在欧美已成为资本市场的主流,是仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。当前,中国是外国私募股权基金攻城略地的焦点,本土的私募股权基金也在快速发展,然而我国私募股权基金的法律和监管制度却很不完善。目前国内对私募股权基金的研究明显不足,从法律角度进行的研究更少。如何借鉴国外的经验,规范和监管私募股权基金已经成为十分现实和紧迫的问题。本文着眼于我国发展私募股权基金的实际需要,对私募股权基金的组织形式和监管法律问题进行了论述与探讨,并对进一步改革和完善我国私募股权基金的法律和监管制度提出建议。全文除导语外分为四章：第一章,私募股权基金概论。本章首先针对国内目前对私募股权基金概念的争议和困惑,澄清了私募股权与私募股权基金二者的关系,在此基础上,对私募股权基金的概念进行了广义和狭义的界定。广义的私募股权基金是指主要以私募方式募集资金,对未上市企业进行股权投资,经过对企业的改造、管理实现企业价值提升,最后通过资本市场退出实现资本增值的投资基金。狭义的私募股权基金则指投资于已经形成一定规模,并产生稳定现金... 

【文章来源】：武汉大学湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：165 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
导语
    一、研究的背景和目的
    二、已有研究的简要回顾
    三、研究方法
    四、主要创新
第一章 私募股权基金概论
    第一节 私募股权基金的概念
        一、私募股权基金概念的界定
        二、私募股权基金的特征
        三、私募股权基金与相关概念辨析
        四、私募股权基金的分类
    第二节 私募股权基金的运作模式
        一、私募股权市场的参与主体
        二、私募股权基金的运作流程
    第三节 私募股权基金的作用与风险
        一、私募股权基金的作用
        二、私募股权基金产生的风险
第二章 私募股权基金的组织形式
    第一节 私募股权基金的组织类型及其影响因素
        一、私募股权基金的组织类型
        二、影响私募股权基金组织形式的因素
    第二节 公司制私募股权基金的制度分析
        一、对公司类型的选择
        二、公司制私募股权基金的管理模式
        三、公司制私募股权基金的内部治理结构
        四、公司制私募股权基金的外部法律关系
        五、公司制私募股权基金的制度优势与劣势
    第三节 有限合伙制私募股权基金的制度分析
        一、有限合伙的概念与法律特征
        二、有限合伙制私募股权基金的一般性制度安排
        三、私募股权基金的有限合伙协议
        四、有限合伙制私募股权基金的制度优势与劣势
    第四节 信托制私募股权基金的制度分析
        一、信托制及其在投资基金领域的应用
        二、信托制私募股权基金的制度安排
        三、信托制私募股权基金的局限性
第三章 私募股权基金的监管
    第一节 私募股权基金监管的理论分析
        一、私募股权基金监管的理论依据
        二、私募股权基金监管的必要性
    第二节 国外私募股权基金监管的考察
        一、美国的监管制度
        二、英国的监管制度
第四章 私募股权基金在我国的发展及法制完善
    第一节 私募股权基金在我国的发展
        一、私募股权基金在我国的发展历史
        二、私募股权基金在我国的发展现状
    第二节 我国私募股权基金的组织形式及立法完善
        一、对我国私募股权基金组织形式的分析
        二、我国私募股权基金组织形式的立法现状
        三、公司制私募股权基金的立法完善
        四、有限合伙制私募股权基金的立法完善
    第三节 我国私募股权基金监管的完善
        一、我国私募股权基金监管的主要问题
        二、我国私募股权基金监管的应有原则
        三、我国私募股权基金监管的制度设计
参考文献
攻读期间公开发表的论文
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]海外私募股权基金监管风向的转变及其启示[J]. 张瑞彬.  证券市场导报. 2009(08)
[2]外资私募股权投资基金问题研究[J]. 周永坤,王国建.  上海金融. 2009(02)
[3]私募股权投资基金组织模式分析——一个治理结构的视角[J]. 宋晓燕.  上海财经大学学报. 2008(05)
[4]私募股权投资在中国的发展[J]. 王丹.  经济研究参考. 2008(46)
[5]股权投资基金的信托化解决之道[J]. 邢成.  中国金融. 2008(04)
[6]关于目前中国私募股权投资两种存在形式的思考[J]. 王伟峰,占超.  中国金融. 2007(23)
[7]发展我国私募股权投资基金的思考[J]. 中国人民银行天津分行课题组,苏东海.  中国金融. 2007(21)
[8]私募股权投资基金的发展路径与有限合伙制度[J]. 李建伟.  证券市场导报. 2007(08)
[9]发展私募股权基金需要研究的几个问题[J]. 吴晓灵.  中国金融. 2007(11)
[10]私募股权投资信托与中国私募股权市场的发展[J]. 李建华,张立文.  世界经济. 2007(05)



本文编号：2908482