我国私募证券投资基金的发展模式研究

发布时间：2021-01-18 21:05

　　私募基金是一种通过非公开方式面向社会特定投资者募集资金并以基金方式运作的集合投资制度。20世纪90年代以来,以私募证券投资基金为代表的非正规私募基金发展迅速,先期进行风险投资的公司也有相当部分转为私募证券投资基金。在我国,私募证券投资基金作为一种重要的民间投资力量,伴随着中国证券市场的逐步成熟而日益发展壮大,虽然其合法地位还未完全确立,也确实存在着各种各样的问题,如投资方式和倾向不当,监管人不当等等,但私募基金对整个资本市场乃至国民经济的发展有着不可替代的作用,必须加以规范和引导。本文旨在研究我国私募证券投资基金的发展模式,并通过国外成熟的经验借鉴,力图找到适合中国国情和行情的发展模式,使其健康稳定的发展。本文主要从私募证券投资基金的组织模式、收益分配模式、监管模式三方面研究我国私募证券投资基金的发展模式,在论述我国私募证券投资基金发展现状和借鉴国外成功经验的基础上,通过建立经济理论模型和采用重复博弈理论对利益分配方式和组织模式进行详细分析,并具有针对性的系统的对我国发展私募证券投资基金提出合理化的政策建议。文章第一部分介绍了私募证券投资基金的基本情况,包括私募证券投资基金的界定,产生... 

【文章来源】：中国海洋大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：69 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
0 绪论
    0.1 研究背景及意义
    0.2 国内外研究现状
        0.2.1 国外研究现状
        0.2.2 国内研究现状
    0.3 论文的研究思路、结构和方法
        0.3.1 论文的研究思路与结构
        0.3.2 研究方法
    0.4 论文的创新之处与研究不足
        0.4.1 论文的创新
        0.4.2 论文的不足
1 私募证券投资基金发展模式相关理论分析
    1.1 私募证券投资基金的界定
        1.1.1 私募基金的界定
        1.1.2 私募证券投资基金的定义
    1.2 私募证券投资基金的产生及特征
        1.2.1 私募证券投资基金产生
        1.2.2 私募证券投资基金的特征
    1.3 私募证券投资基金的外延
        1.3.1 私募证券投资基金与公募基金
        1.3.2 私募证券投资基金与非法集资
        1.3.3 私募证券投资基金与资产管理
        1.3.4 私募证券投资基金与对冲基金
    1.4 私募证券投资基金发展模式解析
        1.4.1 私募证券投资基金发展模式的含义
        1.4.2 私募证券投资基金发展模式的构成
        1.4.3 私募证券投资基金发展模式的影响因素
    1.5 本章小结
2 我国私募证券投资基金的发展现状
    2.1 我国私募证券投资基金的产生及发展
    2.2 我国私募证券投资基金的发展现状
        2.2.1 我国私募证券投资基金的组织形式及利益分配方式
        2.2.2 我国私募证券投资基金的表现形式
        2.2.3 我国私募证券投资基金的存在的问题
        2.2.4 我国私募证券投资基金存在问题产生的原因
    2.3 我国私募证券投资基金的发展目标
        2.3.1 私募证券投资基金合法化
        2.3.2 培养具有高素质的私募证券投资基金参与者
        2.3.3 监管体系完善化
    2.4 本章小结
3. 私募证券投资基金发展模式的国际经验与启示
    3.1 美国私募证券投资基金的发展模式
        3.1.1 美国私募证券投资基金的组织模式
        3.1.2 美国私募证券投资基金的利益分配方式
        3.1.3 美国私募证券投资基金的法律监管
    3.2 英国私募证券投资基金的发展模式
        3.2.1 英国私募证券投资基金的组织模式
        3.2.2 英国私募证券投资基金的利益分配方式
        3.2.3 英国私募证券投资基金的法律监管
    3.3 日本私募证券投资基金的发展模式
        3.3.1 日本私募证券投资基金的组织模式
        3.3.2 日本私募证券投资基金的利益分配方式
        3.3.3 日本私募证券投资基金的法律监管
    3.4 香港私募证券投资基金的发展模式
        3.4.1 香港私募证券投资基金的组织模式
        3.4.2 香港私募证券投资基金的利益分配方式
        3.4.3 香港私募证券投资基金的法律监管
    3.5 对我国私募证券投资基金发展模式的国际经验与启示
    3.6 本章小结
4 我国私募证券投资基金的发展模式设计
    4.1 我国私募证券投资基金的利益分配方式选择
        4.1.1 现有的利益分配方式的优劣分析
        4.1.2 管理费模式的经济学分析
        4.1.3 收益分成模式的经济学分析
    4.2 我国私募证券投资基金的组织方式选择
        4.2.1 现有的组织方式的优劣分析
        4.2.2 基于重复博弈理论的组织模式分析
        4.2.3 对有限合伙制组织方式的改善
    4.3 组织模式和利益分配方式的可行性分析
    4.4 本章小结
5 发展我国私募证券投资基金的政策建议
    5.1 完善私募证券投资基金的法律体系
    5.2 建立完整的私募证券投资基金监管体系
    5.3 改善我国私募证券投资基金的外部环境
        5.3.1 构建多层次的金融市场
        5.3.2 健全市场信用体系
    5.4 本章小结
6 主要研究结论与展望
    6.1 主要研究结论
    6.2 展望
参考文献
致谢
个人简历
发表的学术论文


【参考文献】：
期刊论文
[1]我国私募证券投资基金存在的必要性和主要问题分析[J]. 黄礼健.  华北金融. 2010(02)
[2]美国私募基金规范的发展及其启示[J]. 郭雳.  环球法律评论. 2009(04)
[3]我国私募证券投资基金发展的现状、问题及加强监管的若干建议[J]. 董方军,王军.  经济问题探索. 2008(06)
[4]发展我国私募股权投资基金的思考[J]. 中国人民银行天津分行课题组,苏东海.  中国金融. 2007(21)
[5]我国私募证券投资基金“收益保底”探析[J]. 李海丽.  内蒙古科技与经济. 2007(19)
[6]境外私募基金的规范框架及对我国私募基金监管的启示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[7]我国私募基金的现状及发展前景[J]. 郑玮斯.  中共福建省委党校学报. 2007(08)
[8]我国公募与私募基金收益分配模式的制度比较[J]. 李俊英.  浙江金融. 2007(06)
[9]发展私募股权基金需要研究的几个问题[J]. 吴晓灵.  中国金融. 2007(11)
[10]论证券投资基金的收益及其分配[J]. 杨金观,左兴华.  中央财经大学学报. 2001(07)

博士论文
[1]中国证券投资基金治理研究[D]. 李干斌.复旦大学 2006

硕士论文
[1]我国私募基金规范和发展的研究[D]. 梁丰.西南财经大学 2009
[2]我国的私募证券投资基金的发展模式选择研究[D]. 赵忠辉.复旦大学 2008
[3]私募证券投资基金的规范与发展研究[D]. 杨军伟.河南大学 2008
[4]论我国私募基金组织形式的选择[D]. 吴运琦.西南政法大学 2008
[5]我国私募基金发展及监管问题研究[D]. 萧冶.吉林大学 2008
[6]我国私募基金研究[D]. 杨芳.西南财经大学 2008
[7]我国发展私募基金的可行性和投资策略研究[D]. 朱源.苏州大学 2006
[8]从委托—代理角度研究我国私募证券投资基金的规范与发展[D]. 尤丽屏.沈阳工业大学 2006
[9]中国私募基金发展分析[D]. 徐海勇.对外经济贸易大学 2006
[10]私募基金运作机制探析[D]. 黄东明.浙江大学 2002



本文编号：2985671