我国证券市场内幕信息监管法律问题研究

发布时间：2021-02-02 23:03

　　近年来,我国证券市场发生了多起影响重大的内幕交易案件。尽管监管机构一直致力于提高监管能力,采取了立案、立法等多重监管机制,但是实际效果并不明显。本文主要采取实证分析、比较分析、经济分析、演绎分析和归纳分析等方法来分析我国证券市场内幕信息监管制度存在的问题,寻求遏制内幕交易蔓延的路径。本文共分为五章：第一章是证券市场内幕交易概述。大体介绍了内幕交易定义、构成要件、几种特殊的内幕交易和不构成内幕交易的情形,为后面的内幕信息监管制度的引入做铺垫。第二章从内幕交易角度来阐述证券市场内幕信息监管制度。该部分从监管机构、信息披露制度和对内幕交易的处罚三个方面展开,使读者能对我国现行监管制度有一个大概的了解。第三章是关于黄光裕案件的介绍和分析。前半部分介绍了黄光裕内幕交易过程和审判结果,后半部分引入博弈论来分析案情,导出我国在内幕信息监管制度上存在的问题。第四章对我国证券市场内幕信息监管制度存在的不足进行系统梳理。主要内容为：现行监管体制存在缺陷；内幕信息界定标准的模糊；信息披露制度不健全引起信息披露主体和投资者之间权利义务失衡；法律责任偏轻导致了对内幕人的威慑不够。第五章提出完善我国证券市场内幕信... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：42 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、证券市场内幕交易概述
    （一） 内幕交易的定义
    （二） 内幕交易构成要件
        1. 内幕人
        2. 内幕信息
        3. 内幕交易行为
    （三） 内幕交易认定的特殊情况
    （四） 不构成内幕交易的情况
二、证券市场内幕信息监管概述
    （一） 证券监管机构
    （二） 证券信息披露制度
    （三） 对内幕交易的处罚
三、实践中的内幕交易
    （一） 实例演示-黄光裕内幕交易案
    （二） 黄光裕案件的博弈分析
        1. 博弈论基础
        2. 博弈论在分析证券市场法律问题的切入点
        3. 案情分析-基于博弈论视角
四、我国证券市场内幕信息监管制度存在的问题
    （一） 监管体制存在缺陷
    （二） 证券内幕信息界定不准确
    （三） 信息披露制度不健全
        1. 并购信息披露不完善
        2. 持续信息披露不及时
        3. 缺乏预测信息披露安全港规则
    （四） 内幕交易法律责任有待完善
五、我国证券市场内幕信息监管完善
    （一） 完善监管体制
        1. 设立国家金融业监督管理委员会
        2. 加强金融监管机构间及与外部机构的配合
    （二） 完善内幕信息的界定
    （三） 完善信息披露制度
        1. 完善并购信息披露制度
        2. 完善持续性信息披露
        3. 构建预测信息披露的安全港制度
    （四） 内幕交易法律责任的完善
结论
参考文献
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]中国上市公司并购信息披露制度优化问题分析[J]. 于炳华,曾建中,田满文,曾秋枝.  宏观经济研究. 2011(01)
[2]浅谈上市公司收购中对中小股东权益的保护[J]. 薛军.  科技经济市场. 2010(06)
[3]我国内幕交易信息披露制度的完善路径[J]. 洪利.  中国集体经济. 2010(03)
[4]证券内幕信息认定标准的探讨[J]. 李有星,董德贤.  浙江大学学报(人文社会科学版). 2009(06)
[5]证券内幕信息认定标准的探讨[J]. 李有星,董德贤.  浙江大学学报(人文社会科学版)预印本. 2009(05)
[6]论应对证券市场信息博弈的监管对策[J]. 赵坤.  现代商业. 2009(17)
[7]黄光裕死穴:致命的内幕操纵[J]. 李德林.  名人传记(财富人物). 2009(04)
[8]浅论我国上市公司信息披露制度[J]. 刘美荣,刘毅,安慧子.  商场现代化. 2008(25)
[9]我国证券市场中欺诈犯罪行为的成因分析[J]. 廖天虎.  西南科技大学学报(哲学社会科学版). 2008(03)
[10]论上市公司强制信息披露制度的理论基础[J]. 丁建国.  学习论坛. 2008(06)

博士论文
[1]中国证券市场监管：基于博弈论视角的分析[D]. 屈国俊.西北大学 2005



本文编号：3015515