论我国私募基金的现状与法律监管

发布时间：2021-02-12 16:51

　　私募基金,是投资基金的一种形式,之所以称之为私募基金,是相对于公募基金而言的,两者之间主要是因为募集方式的不同而有所区别。私募基金是典型的投资基金,投资基金是一种集合投资的方式,由基金管理人运作所募得的投资人的资金,投资于股票、股权、债券、货币等金融工具,以获得投资的收益。私募基金除了具备投资基金的一般特征,同时也有其本身的特征:它是一种以非公开的方式（即不允许使用广告的方式进行宣传）,面向机构投资者,或一些实力雄厚的个人募集资金,并以投资基金的方式来运作。私募基金不是传统的金融工具,它的产生和发展,是伴随着整个金融体系和法律制度的不断演变而形成的,因而也是一种必然趋势。对于私募基金在法律上的界定,理论界和实务界也一直存在争论。在我国,私募基金往往与非法集资、非法吸收公众存款等行为互相混淆,互相交叉。从根本上看,私募基金的法律性质可以看成是一种类似于信托的法律关系,在实务界,私募基金多以信托、有限合伙、公司制等形式来运作。我国的私募基金是近十几年才起步的,在它发展的过程中,也存在着相当多的问题,诸如合法性、内部规范性、外部监管、运作层面等问题。借鉴先进国家私募基金立法的经验,同时立足于... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：55 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 私募基金概述
    第一节 私募基金的概念、特征
        一、私募基金的概念
        二、私募基金的特征
    第二节 私募基金与相关概念的比较分析
        一、私募基金与公募基金
        二、私募基金与风险投资
        三、私募基金与信托
        四、私募基金与非法集资
        五、私募基金与保底收益条款
    第三节 私募基金在国外产生的原因
        一、历史层面原因
        二、经济层面原因
第二章 我国私募基金的现状及存在的问题
    第一节 我国私募基金的发展状况
        一、我国私募基金产生的历史背景
        二、我国私募基金的发展阶段
        三、我国私募基金存在的形式
    第二节 我国现行的与调控私募基金有关的法律制度
        一、《信托法》
        二、央行《信托投资公司资金信托管理暂行办法》
        三、《证券投资基金法》
        四、《证券法》
        五、《公司法》
        六、《合伙企业法》
    第三节 我国私募基金在法律上存在的问题
        一、缺乏法律框架的支持
        二、监管缺位
        三、组织形式混乱
        四、信息披露不规范
        五 基金内部主体不适格
        六、内幕交易与操纵股价，危害证券市场健康发展
    第四节 通过立法规范、监管我国私募基金的必要性及重要意义
        一、可以优化我国证券市场的格局
        二、是金融市场的现实需要
        三、是强化激励机制、制衡机制的重要手段
        四、可以满足市场上多层次投资人的个性化需求
第三章 国外与私募基金监管相关的法律制度，以及带给我国的启示
    第一节 国外相关法律制度
        一、美国私募基金法律监管制度简述
        二、英国私募基金法律监管制度简述
        三、日本私募基金法律监管制度简述
        四、发达国家私募基金监管制度对我国的启示
第四章 我国私募基金法制化的立法原则和具体构想—兼评《证券投资基金法》的修改
    第一节 我国私募基金立法监管的总体原则
        一、保护投资人利益
        二、坚持基金资产独立性
        三、借鉴国外成熟立法经验
        四、为私募基金建立专门、统一的法律监管体系
        五、赋予监管部门更多权限，引导私募基金良性发展
        六、重视市场自治
        七、加强行业自律
    第二节 我国私募基金立法监管的具体构想
        一、对私募基金市场准入的立法构想
        二、对私募基金发起人、管理人资质的立法构想
        三、对私募基金托管人资质的立法构想
        四、对私募基金合格投资人资质的立法构想
        五、对私募基金组织形式的立法构想
        六、对私募基金募集方式的立法构想
        七、对私募基金内部治理的立法构想
        八、对私募基金风险防范的立法构想
        九、对私募基金监管主体的立法构想
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文和成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]关于我国私募基金发展趋势的思考[J]. 符斌.  湖南社会科学. 2003(05)
[2]有关私募基金的几个法律问题[J]. 蒋宇,张松涛.  经济论坛. 2003(04)
[3]关于投资基金定义的立法探讨——对《投资基金法》征求意见稿第3条的评析及建议[J]. 袁达松,蒲夫生.  政治与法律. 2002(05)
[4]中国“私募基金”报告[J]. 夏 斌.  金融研究. 2001(08)

博士论文
[1]私募基金规范化之研究[D]. 吕锦峯.中国政法大学 2008
[2]中国证券私募发行法律制度研究[D]. 张旭娟.中国政法大学 2005

硕士论文
[1]论我国私募基金的法律规制[D]. 牛海鹏.河北大学 2010
[2]我国私募基金的规范化发展研究[D]. 陈璐.西南财经大学 2007
[3]私募基金运作机制探析[D]. 黄东明.浙江大学 2002



本文编号：3031164