我国证券市场转板法律制度研究

发布时间：2021-03-20 16:22

　　随着多层次资本市场体系建设的不断完善,我国各级市场尤其是场外市场拥有了较大的发展空间。我国关于注册制改革的努力,对推动我国资本市场的繁荣发挥着十分重要的作用。由于我国目前的多层次资本市场在流动互通层面具有诸多不足,使得从场内到场外的交易市场,即沪深主板市场、创业板及中小板均因缺乏高效的流动渠道而受阻。因此,对我国证券市场转板法律制度进行深入研究具有重要的意义。我国要构建转板制度,必须要具备正确的科学理念,完善的立法环境和市场基础,在此基础上合理地借鉴成功经验并兼顾我国实际情况。本文通过对证券转板制度的相关理论进行深入探究,分析讨论了我国当前构建证券转板制度的价值,在借鉴域外成熟资本市场的成功经验的基础上,最终提出构建我国证券市场转板制度的相关建议。 

【文章来源】：黑龙江大学黑龙江省

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
中文摘要
Abstract
绪论
    一、选题背景及研究意义
    二、国内外研究现状
        （一）股票市场的层次
        （二）股票市场“生态”
        （三）股票发行注册制改革
        （四）转板制度功能、现状及构建
    三、论文的框架结构
第一章 证券市场转板制度概述
    第一节 转板制度的一般法律界定
    第二节 转板制度的类型
        一、以证券发行人转板前后所在证券交易市场的地域和层次为标准
        二、以证券发行人转板前后所在证券交易市场层次的高低为标准
        三、以证券发行人启动转板程序的意愿为标准
    第三节 转板制度与关联制度
        一、转板制度与上市制度
        二、转板制度与退市制度
    本章小结
第二章 我国构建转板制度的价值分析
    第一节 我国证券市场现状分析
        一、一板市场
        二、二板市场
        三、三板市场
    第二节 转板视域下我国上市与退市制度问题分析
        一、转板视域下我国上市制度的不足
        二、转板视域下我国退市制度的缺陷
        三、关于转板我国上市与退市制度存在的问题——以创业板为例
    第三节 我国构建转板制度的意义
        一、构建转板制度对资本市场的影响
        二、构建转板制度对市场主体的影响
        三、构建转板制度对社会及公众的影响
    本章小结
第三章 域外证券市场转板制度及借鉴
    第一节 域外证券市场转板制度
        一、美国证券市场转板制度
        二、英国证券市场转板制度
        三、日本证券市场转板制度
    第二节 域外市场转板制度于我国之借鉴
        一、转板制度的法律法规完备
        二、股票公开发行与上市相分离
        三、转板上市条件富有弹性
        四、配套制度完备
    本章小结
第四章 构建我国证券市场转板制度的建议
    第一节 构建证券市场转板制度的基本原则
        一、市场合理化原则
        二、促进竞争与流动原则
        三、强制与自愿结合原则
    第二节 规范和优化新三板市场发展
        一、促进新三板程序规范化
        二、适当降低新三板市场准入标准
    第三节 转板制度的具体设定建议
        一、转板的实质性标准
        二、转板的程序性标准
        三、转板的行政监管主体
    本章小结
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]权力清单制度与证券法修改[J]. 刘云亮.  甘肃政法学院学报. 2015(04)
[2]论我国多层次股票市场转板制度的构建[J]. 张异冉.  南方金融. 2014(12)
[3]我国离注册制还有多远——兼论推进我国股票发行注册制改革的措施[J]. 唐应茂.  上海金融. 2014(07)
[4]论证券发行注册制的理想与现实[J]. 金幼芳,李有星.  证券法苑. 2014(02)
[5]美国资本市场转板机制的得失之鉴——兼议多层次资本市场建设[J]. 王啸.  证券法苑. 2014(01)
[6]注册制改革难在哪里[J]. 尹中立.  中国金融. 2014(04)
[7]从核准制到注册制过渡期的准备与前瞻[J]. 陈萍.  理论与当代. 2014(02)
[8]多层次资本市场间转板对接机制探析[J]. 侯东德,李俏丽.  上海金融. 2013(12)
[9]多层次资本市场上市公司转板机制研究[J]. 刘燊.  证券法苑. 2011(02)
[10]股票首发中承销商与保荐人分离的制度探讨[J]. 李有星.  证券法苑. 2011(02)

硕士论文
[1]我国新三板市场转板制度法律问题研究[D]. 任升旗.中央民族大学 2016



本文编号：3091297