我国证券监管的效率改进研究

发布时间：2021-03-22 00:56

　　我国是一个新兴加转轨的证券市场,尽管已经建立起了集中统一的监管结构模式,但监管效率低下是一个比较突出的现实问题。分析导致我国证券监管低效率的成因,继而设计改进和提高其效率的模式,具有理论与现实的双重意义。本文按照经济学关于制度配置效率和运行效率的分析框架,运用新制度经济学法律不完备理论、公共强制理论关于证券监管原因和监管权配置的理论,信息经济学的激励理论,构建了一个基于监管权配置和监管者激励双因子影响下的监管效率提高模式,并对如何实现这一模式提出了政策建议。论文共分七章。第一章是导论,交代了选题的背景、研究意义、基本构思和框架；第二章是文献综述,对国内外有关证券监管效率的文献进行了简单回顾和评价。论文第三章,对我国证券监管的现状及面临的问题进行了基本描述,分析了导致证券监管效率低下的原因。论文第四章是理论分析,分析了证券监管有效性检验,对证券监管进行了成本收益分析。借鉴制度经济学“配置效率”与“运行效率”的分析框架,构建了证券监管效率的双因子分析模型,运用法律不完备理论,讨论监管结构优化下的效率改进；运用契约理论的委托——代理分析工具,分析监管者激励对证券监管运行效率的影响。论文的第五... 

【文章来源】：西北大学陕西省 211工程院校

【文章页数】：126 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
1.导论
    1.1 研究背景及选题意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究的意义
    1.2 研究的思路和方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 创新与不足
        1.3.1 创新
        1.3.2 研究的不足
    1.4 基本概念界定
2.文献综述
    2.1 国外有关证券监管效率的研究文献述评
        2.1.1 文献综述
        2.1.2 简单评价
    2.2 国内有关证券监管效率的研究文献述评
        2.2.1 文献综述
        2.2.2 简单评价
3.我国证券监管现状及存在问题
    3.1 我国证券监管现状的基本描述
        3.1.1 证券市场概况
        3.1.2 证券监管结构体系
        3.1.3 证券监管制度
        3.1.4 证券监管运行
    3.2 我国证券监管存在的问题
        3.2.1 投资者保护水平低
        3.2.2 监管权配置及结构不均衡
        3.2.3 缺乏对监管者的激励与约束机制
        3.2.4 监管执法效率低
        3.2.5 地方保护造成监管效率损失
4.我国证券监管效率改进的理论分析
    4.1 证券监管效率的一般理论分析
        4.1.1 证券监管效率的衡量标准
        4.1.2 证券监管的成本收益分析
        4.1.3 证券监管效率的影响因子分析
    4.2 基于监管权配置与监管者激励的证券监管效率改进分析
        4.2.1 证券监管效率的影响因子精炼
        4.2.2 基于监管权配置的证券监管效率改进分析
        4.2.3 基于监管者激励的证券监管效率改进分析
5.我国证券监管效率的实证分析
    5.1 证券监管的国际比较
        5.1.1 证券监管目标的国际比较
        5.1.2 证券监管结构的国际比较
        5.1.3 证券监管效率的国际比较
    5.2 我国证券发行监管的实证分析
        5.2.1 思路及方法
        5.2.2 统计结果分析
    5.3 我国证券监管执法实证分析
        5.3.1 违规处罚数量和类型分布
        5.3.2 监管处罚的时滞性和乏威慑性
    5.4 社会监管的实证分析
        5.4.1 "蓝田神化破灭"案例事件
        5.4.2 案例事件的分析与启示
6.我国证券监管效率改进的对策
    6.1 树立证券监管效率观
        6.1.1 树立以低成本实现监管目标的效率理念
        6.1.2 向IOSCO确定的证券监管目标看齐
    6.2 合理配置监管权与优化监管结构
        6.2.1 证监会的专业化与独立化
        6.2.2 强化证券交易所的自律监管
        6.2.3 进一步明确证券业协会监管者地位
    6.3 建立对监管者的激励约束机制
        6.3.1 建立对监管者的激励机制
        6.3.2 完善对监管者的约束机制
    6.4 构建证券监管的竞争机制
        6.4.1 吸收专家介入证券监管
        6.4.2 允许非营利组织介入证券监管
        6.4.3 建立声誉监管机制
    6.5 完善司法对证券监管的介入与制衡机制
        6.5.1 建立证券监管与司法的对接机制
        6.5.2 完善司法对监管者的制衡机制
    6.6 畅通投资者的诉讼渠道
        6.6.1 取消诉讼前置程序
        6.6.2 便利投资者诉讼维权
7. 结论及待研究问题
    7.1 结论
    7.2 待研究问题
参考文献
攻读博士学位期间的科研成果
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券监管者双引擎激励与监管效率[J]. 罗正英,陈莉.  财贸经济. 2008(02)
[2]证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起[J]. 郭东.  证券市场导报. 2007(12)
[3]证券监管、执法效率与投资者保护——基于国际经验的一种实证分析[J]. 张宗新,朱伟骅.  财贸经济. 2007(11)
[4]证券监管体制的国际演变及对我国的启示[J]. 赵洪军.  经济社会体制比较. 2007(05)
[5]私人诉讼与证券执法[J]. 汤欣.  清华法学. 2007(03)
[6]证券监管制度及效率分析的新思路——基于新制度经济学与系统理论的视角[J]. 曹潇,张弓长.  江淮论坛. 2007(03)
[7]浅谈基于激励、合约与效率的证券监管[J]. 康静,谭章禄.  煤炭经济研究. 2007(03)
[8]激励相容的金融监管体系的主要架构[J]. 曾宝华,吴丁杰.  广州市经济管理干部学院学报. 2007(01)
[9]构建激励相容的证券监管机制[J]. 郝旭光,曹磊.  经济与管理研究. 2007(03)
[10]间接执法成本、间接损害与选择性执法[J]. 戴治勇,杨晓维.  经济研究. 2006(09)

博士论文
[1]上市公司监管的经济学分析[D]. 颜旭若.浙江大学 2005



本文编号：3093723