“老鼠仓”的民事责任研究

发布时间：2021-03-27 12:15

　　“老鼠仓”的持续出现破坏了我国证券市场的三大准则,损害广大中小投资者的利益,同时也冲击和损害我国现有的证券行业。“老鼠仓”的发生原因主要有三个:一是法律禁止基金从业人员交易股票,从而引起基金从业人与基金持有人之间的利益冲突;二是我国基金公司的监督不力;三是我国基金从业人员缺乏应有的道德标准和法律意识。由于上述原因的存在,导致“老鼠仓”的滋生和蔓延。对“老鼠仓”的规制我国仍面临各种的问题。一是法律缺乏对“老鼠仓”的规定,使其处于一个不受规制的状态。二是由于我国监督执法手段乏力,从而引起“老鼠仓”肆无忌惮的局面。三是对“老鼠仓”处罚过轻,导致其屡禁不绝。我国偏重于刑事和行政规制的手段,较为忽略民事责任作用,从而导致“老鼠仓”施虐,因此应完善现有的“老鼠仓”民事责任制度,对“老鼠仓”进行合理有效的规制。在追究“老鼠仓”民事责任时,首先需对其的民事责任性质作出判断,由于“老鼠仓”的违法行为人与受害者之间不存在合同关系,因此,“老鼠仓”的民事责任应认定为侵权责任。由于受害人取证手段缺乏,因此采用过错推定原则更妥当。“老鼠仓”的侵权要件分为四部分:在违法行为要件上,违法人建立“老鼠仓”的行为已经违... 

【文章来源】：湘潭大学湖南省

【文章页数】：35 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 “老鼠仓”的成因和危害
    1.1 “老鼠仓”的含义
    1.2 “老鼠仓”的成因
    1.3 “老鼠仓”的危害
        1.3.1 违背证券市场的基本行为准则
        1.3.2 损害广大中小投资者的利益
        1.3.3 损害和冲击证券行业
第2章 规制“老鼠仓”的困窘与出路
    2.1 规制“老鼠仓”的困窘
        2.1.1 法律的空白
        2.1.2 监督执法手段的乏力
        2.1.3 违法成本的低廉
    2.2 规制“老鼠仓”的基本途径
        2.2.1 弥补法律的空白
        2.2.2 改善监督和执法体制
        2.2.3 加重违法成本
第3章 “老鼠仓”民事责任的认定与承担
    3.1 “老鼠仓”民事责任的认定
        3.1.1 “老鼠仓”民事责任的性质
        3.1.2 “老鼠仓”民事责任的归责原则
        3.1.3 “老鼠仓”侵权的构成要件
    3.2 “老鼠仓”民事责任的承担
        3.2.1 “老鼠仓”的受害主体
        3.2.2 “老鼠仓”的损害赔偿分配
结语
参考文献
致谢
附录 攻读硕士学位期间已公开发表的论文


【参考文献】：
期刊论文
[1]“老鼠仓”行为的法律规制——以基金管理公司已处理的老鼠仓案件为例[J]. 赵磊.  金融理论与实践. 2010(07)
[2]证券投资基金“老鼠仓”问题研究[J]. 祝文峰,刘银凤.  经济问题. 2008(07)
[3]论基金“老鼠仓”的防治[J]. 殷洁.  金融与经济. 2007(11)
[4]警惕证券市场的“老鼠仓”[J]. 马红漫.  中国经济周刊. 2007(17)
[5]从美国证交会诉Waksal案看美国证券法中的“禁止内幕交易”与“公开否则戒绝”原则[J]. 王雪鸽.  国际关系学院学报. 2003(02)
[6]证券法中反欺诈规定的解释及其问题[J]. 桁林.  杭州商学院学报. 2003(01)
[7]我国证券法中民事责任制度的完善[J]. 王利明.  法学研究. 2001(04)
[8]证券法中的民事责任功能分析[J]. 刘敏超,薛峰.  求索. 2001(03)
[9]论侵权行为的归责原则[J]. 孔祥俊.  中国法学. 1992(05)

博士论文
[1]禁止证券欺诈法律问题研究[D]. 邢颖.中国政法大学 2001

硕士论文
[1]证券市场“老鼠仓”法律规制研究[D]. 周艳雯.中国政法大学 2010
[2]“老鼠仓”法律规制研究[D]. 杜莹.暨南大学 2008
[3]操纵证券市场行为民事责任归责原则研究[D]. 桂滨.吉林大学 2008
[4]证券民事责任制度研究[D]. 周海燕.西南政法大学 2007



本文编号：3103497