新形势下证券市场操纵行为认定标准研究

发布时间：2021-03-31 05:17

　　近几年,我国经济持续保持较快增长,证券市场在改革和创新中不断前行,股市也呈现大牛格局,人气空前高涨。而随着席卷全球金融危机的爆发和持续恶化,世界范围内掀起了经济刺激行动,经济运行存在更多的不确定性,尤其是我国证券市场正处于股权分置改革转型的重要时间窗口,许多新型金融衍生品不断推出,加之科技进步的日新月异,给我国证券市场投资带来历史性的机遇,同时也面临着巨大风险和挑战。面对当前我国经济发展的新形势,证券市场操纵行为表现出一些新的特点和规律,呈现出主体广泛性、操作短线化、形式多样化和隐蔽化以及信息传播多样化、快捷化等新的特征,这严重扰乱了证券市场秩序,影响我国证券市场的健康发展,损害广大中小投资者的合法权益,造成了巨大的经济损失。但是,目前我国对证券市场操纵行为的法律规制存在着定义不完整、概括不全面、认定无标准、立法相矛盾等诸多问题,尤其是在新形势下证券市场操纵行为的认定上几无规定,这对于新形势下证券市场操纵行为的监管工作十分不利。国内学者对证券市场操纵行为的研究大多涉及的问题比较广泛或者只是针对传统的三类证券市场操纵行为认定进行研究,而对当前新形势下的市场操纵行为的认定研究很少。因此,笔... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：42 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
一、新形势下证券市场操纵行为案例
    （一） 张建雄虚假申报操纵案
    （二） 武汉新兰德操纵案
    （三） 中核钛白市场操纵案
二、证券市场操纵行为一般理论
    （一） 市场操纵行为基本概念
        1. 其他国家和地区对市场操纵行为的定义
        2. 我国关于市场操纵行为的定义
    （二） 新形势下的市场操纵行为内涵
        1. 新形势下的市场操纵行为界定
        2. 新形势下市场操纵行为特征
三、我国对证券市场操纵行为认定的法律规制现状和问题
    （一） 《证券法》关于市场操纵行为认定的规定
        1. 《证券法》对市场操纵行为主体要件的规定
        2. 《证券法》对市场操纵行为主观要件的规定
        3. 《证券法》对市场操纵行为客观要件的规定
    （二） 《证券市场操纵行为认定办法（试行）》的规定
    （三） 我国对市场操纵行为认定的规范存在的问题
        1. 市场操纵定义的不明确
        2. 操纵类型概括的不全面
        3. 没有明确可行的认定标准
        4. 立法之间的相互矛盾
四、其他国家或地区市场操纵行为认定标准分析
    （一） 美国对证券市场操纵行为认定的法律规制
        1. 虚拟交易
        2. 涉及真实交易的操纵
        3. 以信息为手段的操纵
    （二） 日本对证券市场操纵行为认定的法律规制
        1. 藉虚伪买卖所为之操纵
        2. 藉实际买卖所为之操纵
        3. 藉不实表示所为之操纵
    （三） 英国对证券市场操纵行为认定的法律规制
        1. 拟制交易
        2. 价格操纵
        3. 不恰当传播信息
    （四） 我国台湾地区对证券市场操纵行为认定的法律规制
        1. 藉虚伪买卖所为之操纵
        2. 藉实际买卖所为之操纵
        3. 藉不实表示所为之操纵
五、新形势下的市场操纵行为认定标准的完善对策
    （一） 虚假申报型操纵行为的认定
        1. 主体认定方面
        2. 主观要件方面
        3. 客观行为方面
    （二） 蛊惑交易型操纵行为的认定
        1. 主体认定方面
        2. 主观方面
        3. 客观行为方面
        4. 因果关系方面
    （三） 抢先交易型操纵行为的认定
        1. 主体认定方面
        2. 主观要件方面
        3. 客观行为方面
    （四） 特定价格交易型操纵行为的认定
        1. 主体认定方面
        2. 主观要件方面
        3. 客观行为方面
    （五） 特定时段交易型操纵行为的认定
        1. 主体认定方面
        2. 客观行为方面
致谢
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]浅论证券市场操纵行为法律制度的完善[J]. 廖晖.  企业家天地下半月刊(理论版). 2007(06)
[2]证券操纵:市场发展的毒瘤[J]. 罗培新,杜娟.  检察风云. 2007(06)
[3]股票市场操纵行为的界定[J]. 宋之文,罗艳.  商场现代化. 2007(05)
[4]澳大利亚关于市场操纵的认定及处罚[J]. 陈峰.  证券市场导报. 2005(08)
[5]美国证券市场操纵认定标准研究[J]. 马江河.  证券市场导报. 2005(08)
[6]英国关于市场操纵的立法与实践[J]. 蔡奕.  证券市场导报. 2005(02)
[7]论证券交易中的典型市场操纵行为的认定——基于美国、日本和中国台湾地区证交法的比较研究[J]. 周锐.  内江师范学院学报. 2004(05)
[8]操纵市场行为的认定及其民事赔偿责任[J]. 程虎.  重庆社会科学. 2003(05)
[9]证券交易中违法违规行为的监控研究[J]. 何基报.  证券市场导报. 2002(10)
[10]股改后我国证券市场操纵行为及监管对策[J]. 周渊.  集团经济研究. 2007 (33)

硕士论文
[1]操纵证券市场行为认定标准研究[D]. 仲伟光.中国政法大学 2009
[2]论新型证券操纵行为的监管[D]. 罗晴文.湖南大学 2008
[3]我国证券市场操纵行为的现状及法律规制的完善[D]. 廖光宇.暨南大学 2008
[4]我国操纵证券市场行为认定研究[D]. 王翀.对外经济贸易大学 2007
[5]证券市场操纵行为规制研究[D]. 唐满荣.西南政法大学 2007
[6]证券市场操纵行为法律问题研究[D]. 王继新.山西财经大学 2006



本文编号：3110864