基于移动互联网的证券经纪业务零佣金制度研究

发布时间：2017-04-20 16:14

  本文关键词：基于移动互联网的证券经纪业务零佣金制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：证券交易佣金制度起源于18世纪90年代的“梧桐树协定”,经历了一个从固定佣金制度到浮动佣金制度不断演进的过程。自上世纪初,伴随网络交易的兴起,零佣金制度作为证券公司的一种竞争策略,开始逐渐被提起和探讨。本文即是基于移动互联网的新时代背景,在我国现有法律政策和技术环境的支持下,提出由国家为投资者提供证券交易的通道服务,将其作为一种公共产品来供给的设想,进而来展开对我国证券市场经纪业务的零佣金制度研究。全文共分为五个部分,第一部分为绪论,主要介绍了文章的选题背景和研究意义、国内外研究现状的综述、研究内容和方法以及论文可能的创新之处;第二部分为对理论基础的阐述,结合文章的实际需要,对解决问题涉及的佣金与交易成本理论、公共产品理论、监管理论分别进行了梳理;第三部分为通过对我国证券市场经纪业务现状的分析,发现证券公司已经借助非现场开户实现了低成本开户,但其向投资者收取的平均佣金率仍然较高的问题。因此,基于移动互联网的时代背景,以及现有法律政策的指引和技术环境的支持,我们提出由政府部门将证券交易通道服务作为一种公共产品来供给的设想,作为解决该现实问题的一种方案。并在此基础上对零佣金制度的可能实现路径进行了初步探讨;第四部分为阐述实施零佣金制度将会对中国结算、沪深交易所等相关政府部门,以及证券公司、投资者等其他参与方产生的影响;第五部分承接第四部分的内容,对零佣金制度下,各相关方的应对策略进行分析。
【关键词】：证券经纪业务 零佣金制度 移动互联网
【学位授予单位】：贵州财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 1 引言8-15
• 1.1 研究背景及意义8-10
• 1.1.1 研究背景8-9
• 1.1.2 研究意义9-10
• 1.2 文献综述10-13
• 1.2.1 国外研究综述10-11
• 1.2.2 国内研究综述11-13
• 1.2.3 研究评述13
• 1.3 研究内容及方法13-14
• 1.3.1 研究内容13-14
• 1.3.2 研究方法14
• 1.4 论文创新之处14-15
• 2 相关理论基础15-20
• 2.1 交易成本及佣金理论15-16
• 2.1.1 交易成本理论15
• 2.1.2 佣金理论15-16
• 2.2 公共产品理论16-18
• 2.2.1 公共产品属性及分类16-17
• 2.2.2 公共产品理论17
• 2.2.3 公共产品定价原则17-18
• 2.3 金融监管理论18-20
• 2.3.1 公共利益监管理论18-19
• 2.3.2 监管经济理论19
• 2.3.3 监管辩证理论19-20
• 3 我国实施证券经纪业务零佣金制度的可行性20-35
• 3.1 实施证券经纪零佣金制度的设想20-22
• 3.1.1 移动互联网对证券经纪业务的影响20-21
• 3.1.2 实施零佣金制度的假设前提21-22
• 3.2 我国证券经纪业务现状22-26
• 3.2.1 证券开户流程22-23
• 3.2.2 证券托管及资金存管制度23-24
• 3.2.3 证券交易结算制度24-25
• 3.2.4 证券交易手续费情况25-26
• 3.2.5 证券经纪业务现存问题26
• 3.3 证券经纪业务实施零佣金制度的条件26-29
• 3.3.1 实施零佣金制度的技术条件27-28
• 3.3.2 实施零佣金制度的法律政策指引28-29
• 3.4 零佣金制度实现路径之一—中国结算开户29-32
• 3.4.1 证券开户流程29-30
• 3.4.2 证券托管及资金存管制度30-31
• 3.4.3 证券交易结算制度31
• 3.4.4 证券交易手续费情况31-32
• 3.5 零佣金制度实现路径之二—证券公司开户32-35
• 3.5.1 证券开户流程32
• 3.5.2 证券托管及资金存管制度32-33
• 3.5.3 证券交易结算制度33
• 3.5.4 证券交易手续费情况33-35
• 4 实施零佣金制度对我国证券市场的影响35-41
• 4.1 零佣金制度对市场效率的影响35-36
• 4.2 零佣金制度对相关政府部门的影响36
• 4.3 零佣金制度对证券公司的影响36-39
• 4.3.1 对证券公司业务类型的影响37
• 4.3.2 对证券公司收入结构的影响37-39
• 4.3.3 对证券公司人员结构的影响39
• 4.4 零佣金制度对投资者的影响39-41
• 5 零佣金制度下相关方的应对策略41-46
• 5.1 相关政府部门的应对策略41
• 5.2 证券公司的应对策略41-44
• 5.2.1 完善业务类型42-43
• 5.2.2 调整人员结构43
• 5.2.3 丰富产品种类43
• 5.2.4 细分客户群43-44
• 5.3 投资者的应对策略44-46
• 参考文献46-49
• 致谢49

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