股东积极主义与中小投资者权益保护 ——基于一汽轿车小股东维权的案例分析

发布时间：2021-05-19 10:47

　　随着我国资本主义市场的不断发展,由个人投资者和非控股的机构投资者组成的中小投资者（中小股东）队伍发展愈来愈壮大,作为证券市场的资金重要来源,中小投资者的的利益保护已经成为我国理论界和实务界的研究焦点。随着政策制度环境对中小投资者的保护力度逐渐增强,中小投资者的维权意识也逐渐被唤醒,尤其是随着我国机构投资者发展壮大,股东积极主义在我国兴起,中小投资者开始积极参与和改进公司治理,成为公司的积极股东并尽可能获取足够的信息,从根本上改变投资者自身利益受损的局面。但是,股东积极主义在我国的实际应用仍然存在一些问题。因此,本文以对股东积极主义行的基本理论分析为前提,通过一汽轿车小股东维权案例的剖析,介绍实际中股东积极主义下中小投资者维权现状,证明了股东积极主义在我国中小投资者权益保护中的积极作用,指出促进股东积极主义在我国的发展对于中小投资者权益保护具有重要意义。论文以一汽轿车小股东维权为研究案例,采用案例研究方法,探讨了股东积极主义影响中小投资者权益保护的作用机理及其中小投资者权益保护效应。研究表明:随着股东积极主义的不断发展,我国中小投资者意识觉醒,逐渐深入了解到主动行使自身权利的重要性,积极... 

【文章来源】：天津财经大学天津市

【文章页数】：51 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景、目的及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究目的及意义
    1.2 国内外研究概况
        1.2.1 国内外的研究现状
        1.2.2 国内外的研究述评
    1.3 研究内容及研究方法
        1.3.1 研究内容
        1.3.2 研究方法
    1.4 研究贡献和不足
第2章 股东积极主义的相关概念及基础理论
    2.1 股东积极主义的内涵
        2.1.1 股东积极主义的概念
        2.1.2 股东积极主义的行为主体
        2.1.3 中小投资者的股东积极行为动因
    2.2 股东积极主义下中小投资者权益保护的基础理论
        2.2.1 信息不对称
        2.2.2 公司的双重代理问题
    2.3 国内股东积极主义的现状及局限
        2.3.1 国内股东积极主义的发展现状
        2.3.2 国内股东积极主义的局限
第3章 股东积极主义保护中小投资者权益的作用机理
    3.1 股东积极主义的行为方式
        3.1.1 递交股东提案
        3.1.2 积极行使投票权
        3.1.3 私下协商
        3.1.4 集体诉讼
        3.1.5 公开宣传
    3.2 股东积极主义保护中小投资者权益的作用
        3.2.1 优化公司治理
        3.2.2 利于股权制衡,防止大股东利益侵占
        3.2.3 降低信息不对称,实现股东间权利平等
    3.3 股东积极主义保护中小投者权益的作用路径
第4章 一汽轿车小股东维权的案例研究
    4.1 一汽轿车小股东维权案例简介
        4.1.1 一汽轿车的基本情况介绍
        4.1.2 一汽轿车小股东维权事件的发展过程
        4.1.3 股东积极主义行为保护中小投资者权益
    4.2 股东积极主义下一汽轿车小股东维权的案例分析
        4.2.1 股东积极主义行为在股东大会投票中取胜的原因分析
        4.2.2 股东积极主义行为实施效果难以保障的原因分析
    4.3 股东积极主义下一汽轿车小股东维权案例分析结论
        4.3.1 投资者意识觉醒,股东积极主义行为保护中小投资者利益
        4.3.2 股东积极主义下中小投资者维权方式和效果有待完善
    4.4 一汽轿车小股东维权案例对我国中小投资者权益保护的启示
第5章 完善我国股东积极主义下中小投资者权益保护的相关建议
    5.1 加大投资者教育力度,增强维权意识
    5.2 提高公司信息披露透明度,保护中小投资者知情权
        5.2.1 强化上市公司相关信息披露
        5.2.2 完善政府的监管制度,提高违反信息披露的成本
    5.3 加大机构投资者比例,提高中小投资者力量
        5.3.1 适度降低法律制度约束
        5.3.2 培育机构投资者长期投资理念
        5.3.3 加强机构投资者的内部治理和监管
    5.4 健全表决权行使方式,强化行权的便利性
        5.4.1 委托投票制
        5.4.2 表决权信托
        5.4.3 网络投票
    5.5 完善中小投资者司法救济制度
        5.5.1 增强法院诉讼机制,保障中小股东的诉权
        5.5.2 推进证券市场支持诉讼制度建设
        5.5.3 加强对中小投资者的民事赔偿力度
第6章 结束语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]“散户”积极主义与公司现金股利政策——以舆论关注为研究视角[J]. 杨晶,沈艺峰,熊艳.  厦门大学学报(哲学社会科学版). 2017(02)
[2]累积投票制和股东积极主义——基于格力电器董事选举的案例分析[J]. 袁蓉丽,何鑫,李百兴,杨志慧.  财务与会计. 2016(19)
[3]股东积极主义视角下大股东参与行为对企业创新绩效的影响——风险承担的中介作用[J]. 张峰,杨建君.  南开管理评论. 2016(04)
[4]机构投资者积极主义与上市公司财务绩效的实证研究[J]. 刘盼.  齐鲁珠坛. 2014(04)
[5]股东积极主义、大机构投资者与公司盈余管理——基于美国上市公司数据论证[J]. 张军.  中国商贸. 2014(08)
[6]机构投资者影响下中小股东权益保护问题研究[J]. 宋洋,杨向荣,王曙光.  商业会计. 2013(08)
[7]西方机构股东积极主义实证检验述评[J]. 赵敏.  南京财经大学学报. 2013(02)
[8]机构投资者股东积极主义效应的实现——基于代理成本的中介作用[J]. 王旭.  东岳论丛. 2013(03)
[9]股东积极行动主义与公司绩效分析[J]. 王千惠.  法制博览(中旬刊). 2012(07)
[10]机构投资者股东积极主义的影响因素分析[J]. 邵勇,李季刚.  现代管理科学. 2012(07)

博士论文
[1]中国上市公司机构投资者的股东积极主义行为研究[D]. 翁洪波.厦门大学 2008



本文编号：3195642