家族化背景下创业板上市公司治理研究
发布时间：2021-06-29 12:50
随着民营企业纷纷在创业板上市,创业板上市公司中的家族化特征开始突显。家族化在创业板上市公司中的表现如何,对公司治理的影响在哪里,如何在家族化背景下完善创业板上市公司的治理等,是本文重点要探讨的问题。本文正文共分为四个部分,第一部分探讨我国创业板上市公司股权结构及其成因,通过对创业板前100家上市公司股权结构的分析总结出该100家上市公司第一大股东的持股情况以及公司股权制衡度情况,得出其它股东无法对第一大股东形成实质性制约的结论。同时,通过对这些公司控制股东的关联情况分析得出,创业板上市公司中家族化特征明显,在统计的100家上市公司中,控股股东（实际控制人）存在父子（女）关系、兄弟姊妹关系、夫妻关系的公司达到53家,占所统计公司比例的53%。在上述结论的基础上,第一部分进一步分析了创业板上市公司股权现状的历史原因在于创业板上市公司的主体是民营企业,民营企业家族化有其必要性、合理性以及历史性,并由此导致在创业板上市后家族化的延续。文章的第二部分在第一部分分析了股权结构之后,接着探讨创业板上市公司的治理现状。首先是总结了当前适用于创业板上市公司的所有有关公司治理的法律文件,并对创业板上市公司...
【文章来源】：中南民族大学湖北省
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 我国创业板上市公司股权结构及其成因分析
一、我国创业板上市公司股权结构分析
二、我国创业板上市公司的股权制衡度
三、我国创业板上市公司的家族化特征
四、我国创业板上市公司股权现状的历史成因分析
（一） 民营企业是我国创业板上市公司的主体
（二） 民营企业家族化的必然性
（三） 家族化因素对股权结构的影响
（四） 公司创业板上市后家族化的沿袭
第二章 我国创业板上市公司治理现状
一、适用于创业板上市公司治理的法律文件及规定概述
（一） 适用于上市公司治理的法律文件
（二） 特别适用于创业板上市公司治理的法律文件
二、创业板相对于主板、中小板市场的特殊性
（一） 规模要求相对较小，抵抗风险的能力相对较弱
（二） 高利润与高风险并存
（三） 实际控制人对公司具有更强的控制力
三、上市之前家族化民营企业的公司治理状况
（一） 董事会结构
（二） 经理层结构
（三） 关系治理模式
四、创业板上市后家族化民营企业在公司治理方面的变化
（一） 家族化民营企业创业板上市后公司治理发生变化的原因
（二） 家族化民营企业创业板上市后在公司治理方面的显著变化
第三章 我国创业板上市公司治理的特点及面临的问题
一、创业板上市公司治理的总体特点
（一） 股权结构高度集中，实际控制人的控制力度强
（二） 内部董事与高管重合度高
（三） 实际控制人与管理层同质性较高
（四） 公司治理中的“亲情束缚”和裙带关系明显
二、我国创业板上市公司治理面临的问题
（一） 家族化民营企业传统公司治理本身的缺陷
（二） 家族化民营企业创业板上市后所呈现出的公司治理问题
第四章 我国创业板上市公司治理的完善
一、创业板上市公司治理要解决的主要问题
二、家族化在创业板——坚守还是摒弃
（一） 家族化治理向现代公司治理的演变是一个过程
（二） 社会信用的缺失制约家族化治理向现代公司治理转变
（三） 关系治理的发展方向
三、家族化背景下解决我国创业板上市公司治理问题的对策分析
（一） 优化股权结构，实现对实际控制人的制衡
（二） 公司治理文化的培育
（三） 独立董事制度的完善
（四） 激活董事会专门委员会
（五） 职业经理人市场的完善及股票期权激励计划的建立
（六） 进一步加强投资者关系管理
结语
参考文献
致谢
附录A： 攻读硕士学位期间所发表的论文及科研成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]创业板上市公司关系治理研究[J]. 匡仁国. 咸宁学院学报. 2010(08)
[2]上市公司投资者关系管理演进及博弈分析[J]. 杨安. 东岳论丛. 2010(05)
[3]我国创业板上市公司的治理:实现家族制的重生——以首批创业板上市的28家公司为范例[J]. 彭真明,陆剑. 河南省政法管理干部学院学报. 2010(03)
[4]中小板民营上市公司治理调研分析报告[J]. 蒋学跃. 证券市场导报. 2010(03)
[5]家族企业上市前后治理结构的比较与分析[J]. 余秀江,王宣喻,王陈佳. 上海经济研究. 2007(09)
[6]信任、忠诚与家族主义困境[J]. 李新春. 管理世界. 2002(06)
[7]民营企业生命周期[J]. 许晓明,吕忠来. 经济理论与经济管理. 2002(05)
[8]论我国民营企业的管理创新[J]. 李仁君. 中州学刊. 2002(01)
[9]论我国公司治理文化及其建设[J]. 徐金发,刘翌. 中国软科学. 2001(12)
[10]家族企业研究:一个具有现代意义的话题[J]. 储小平. 中国社会科学. 2000(05)
硕士论文
[1]我国民营上市公司治理文化建设研究[D]. 焦玉蕾.中国海洋大学 2007
本文编号：3256478
【文章来源】：中南民族大学湖北省
【文章页数】：54 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 我国创业板上市公司股权结构及其成因分析
一、我国创业板上市公司股权结构分析
二、我国创业板上市公司的股权制衡度
三、我国创业板上市公司的家族化特征
四、我国创业板上市公司股权现状的历史成因分析
（一） 民营企业是我国创业板上市公司的主体
（二） 民营企业家族化的必然性
（三） 家族化因素对股权结构的影响
（四） 公司创业板上市后家族化的沿袭
第二章 我国创业板上市公司治理现状
一、适用于创业板上市公司治理的法律文件及规定概述
（一） 适用于上市公司治理的法律文件
（二） 特别适用于创业板上市公司治理的法律文件
二、创业板相对于主板、中小板市场的特殊性
（一） 规模要求相对较小，抵抗风险的能力相对较弱
（二） 高利润与高风险并存
（三） 实际控制人对公司具有更强的控制力
三、上市之前家族化民营企业的公司治理状况
（一） 董事会结构
（二） 经理层结构
（三） 关系治理模式
四、创业板上市后家族化民营企业在公司治理方面的变化
（一） 家族化民营企业创业板上市后公司治理发生变化的原因
（二） 家族化民营企业创业板上市后在公司治理方面的显著变化
第三章 我国创业板上市公司治理的特点及面临的问题
一、创业板上市公司治理的总体特点
（一） 股权结构高度集中，实际控制人的控制力度强
（二） 内部董事与高管重合度高
（三） 实际控制人与管理层同质性较高
（四） 公司治理中的“亲情束缚”和裙带关系明显
二、我国创业板上市公司治理面临的问题
（一） 家族化民营企业传统公司治理本身的缺陷
（二） 家族化民营企业创业板上市后所呈现出的公司治理问题
第四章 我国创业板上市公司治理的完善
一、创业板上市公司治理要解决的主要问题
二、家族化在创业板——坚守还是摒弃
（一） 家族化治理向现代公司治理的演变是一个过程
（二） 社会信用的缺失制约家族化治理向现代公司治理转变
（三） 关系治理的发展方向
三、家族化背景下解决我国创业板上市公司治理问题的对策分析
（一） 优化股权结构，实现对实际控制人的制衡
（二） 公司治理文化的培育
（三） 独立董事制度的完善
（四） 激活董事会专门委员会
（五） 职业经理人市场的完善及股票期权激励计划的建立
（六） 进一步加强投资者关系管理
结语
参考文献
致谢
附录A： 攻读硕士学位期间所发表的论文及科研成果
【参考文献】：
期刊论文
[1]创业板上市公司关系治理研究[J]. 匡仁国. 咸宁学院学报. 2010(08)
[2]上市公司投资者关系管理演进及博弈分析[J]. 杨安. 东岳论丛. 2010(05)
[3]我国创业板上市公司的治理:实现家族制的重生——以首批创业板上市的28家公司为范例[J]. 彭真明,陆剑. 河南省政法管理干部学院学报. 2010(03)
[4]中小板民营上市公司治理调研分析报告[J]. 蒋学跃. 证券市场导报. 2010(03)
[5]家族企业上市前后治理结构的比较与分析[J]. 余秀江,王宣喻,王陈佳. 上海经济研究. 2007(09)
[6]信任、忠诚与家族主义困境[J]. 李新春. 管理世界. 2002(06)
[7]民营企业生命周期[J]. 许晓明,吕忠来. 经济理论与经济管理. 2002(05)
[8]论我国民营企业的管理创新[J]. 李仁君. 中州学刊. 2002(01)
[9]论我国公司治理文化及其建设[J]. 徐金发,刘翌. 中国软科学. 2001(12)
[10]家族企业研究:一个具有现代意义的话题[J]. 储小平. 中国社会科学. 2000(05)
硕士论文
[1]我国民营上市公司治理文化建设研究[D]. 焦玉蕾.中国海洋大学 2007
本文编号：3256478
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