证券侵权损害赔偿责任研究 ——兼论集团诉讼救济模式

发布时间：2021-11-16 07:27

　　随着我国股权分置改革的进行与发展,我国证券市场重新进入一个活跃期,而随着我们证券市场主板的巩固与完善以及创业板的推出,我国证券交易在市场层面越来越走向制度化、规范化。与此同时,正处于研讨准备阶段的融资融券业务以及指数基金的推出与发展可能从根本上改变我国证券市场缺乏对冲机制,系统风险不可避免的尴尬局面。而纠结于现阶段我国证券市场的核心问题则是如何保护好中小投资者,维护证券市场的正常交易秩序,使证券交易的一级、二级市场真正发挥为企业融资、为投资者带来资本性收益的良好社会效应。不可否认的是,我国证券交易市场离真正意义上的公开、公平、公正三原则的要求还相距甚远,上市公司高管违反受信义务（fiduciary duties）进行内部交易、参与操纵市场的行为屡见不鲜。诚然,任何一个市场秩序的维护需要借助事先、事后多重机制和制度的保障与维护,但现阶段最为急迫的任务是为实然上已经受不法行为损害的中小投资者提供一个最为合适的法律救济手段。上述救济手段的目的在于在保护投资者的合法权益的同时纠正不法行为。笔者以证券侵权赔偿责任为论述重点,吸收传统民法的债法构成体系,着眼于行为的后果,采纳“效果路径”,分析证券... 

【文章来源】：北京化工大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：51 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
导论
第一章 证券侵权责任
    1.1 证券侵权责任——证券民事责任之核心
    1.2 证券侵权责任的一般条款
        1.2.1 民事侵权责任法中的一般条款
        1.2.2 美国证券法"规则10b-5"的法理分析
        1.2.3 建立我国证券侵权责任法上的一般条款
第二章 具体证券侵权行为
    2.1 内幕交易
        2.1.1 内幕交易的概念
        2.1.2 内幕交易侵权行为的构成
        2.1.3 内幕交易侵权责任的因果关系
        2.1.4 内幕交易侵权行为的不法性
    2.2 虚假陈述
        2.2.1 虚假陈述侵权行为的基本原理
        2.2.2 虚假陈述侵权行为的具体表现
    2.3 操纵市场
        2.3.1 操纵市场行为的含义
        2.3.2 操纵市场行为的不法性
        2.3.3 操纵市场行为的主要形态
        2.3.4 美国证券法上操纵市场行为与合法行为的区别
    2.4 证券公司及其从业人员损害客户法益之行为
第三章 证券侵权损害赔偿责任的范围与计算
    3.1 虚假陈述损害赔偿责任的算定
    3.2 内幕交易损害赔偿责任的算定
    3.3 操纵市场损害赔偿责任的算定
第四章 证券侵权行为损害赔偿之债的救济模式
    4.1 证券侵权行为的特点
    4.2 复杂型诉讼形态的类型
        4.2.1 共同诉讼制度
        4.2.2 诉讼代表人制度
        4.2.3 集团诉讼制度
        4.2.4 共同诉讼、代表人诉讼与集团诉讼之比较
        4.2.5 我国现阶段证券侵权诉讼模式以及展望
参考文献
致谢
导师和作者简介
硕士研究生学位论文答辩委员会决议书



本文编号：3498414