股指期货风险防范法律机制研究
发布时间：2022-12-09 03:16
我国的融资融券业务和股指期货业务分别诞生于2010年3月31日和2010年4月16日,自此,一系列金融产品陆续诞生,一系列金融政策陆续推出,一系列金融业务陆续对外资开放。股指期货是一个高风险的金融衍生品,这种风险不仅对于投资者和机构,还主要针对国家经济安全。在股指期货发展的历史上,其发挥过光辉的作用,同时也扮演过让人谈之色变的不良角色,比如在巴林银行倒闭案、法国兴业银行巨亏案、日本经济危机、亚洲金融风暴等重大历史金融灾难中,股指期货作为引发金融风暴的一个重要工具而被人恶意利用,成了受害国家自己绑在自己脖子上的枷锁。 如今,在我国改革开放进入新时期、国内金融对外逐步开放、国内不断引入国外复杂的金融衍生品的背景下,我们不得不审视自己的行为,我们不得不谨记过去别人的灾难,我们不能不小心谨慎。但对于我国金融业对外开放的政策、步伐、时机等一系列问题让有识之士们感到万分担忧,我们似乎正在走日本金融业的老路,我们正在走进别人设置的陷阱。正是出于对国家金融安全的考虑、出于保护广大投资者的利益,笔者在本文对我国刚刚推出的复杂的、高风险的股指期货进行研究,重点是研究股指期货风险防范法律机制问题,以希...
【文章页数】：45 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
绪论
（一） 案情概要
1. 巴林银行倒闭事件
2. 日本股灾
（二） 问题引出
一、股指期货风险防范法律机制概述
（一） 股指期货风险的界定
1. 股指期货的内涵
2. 股指期货的特征
（二） 股指期货的功能
1. 风险规避功能
2. 价格发现功能
（三） 股指期货风险的分类
1. 市场风险
2. 信用风险
3. 流动性风险
4. 操作风险
5. 法律风险
（四） 现有股指期货交易中的风险防范制度
1. 保证金制度
2. 价格限制制度
3. 限仓制度
4. 结算担保金制度
5. 风险警示制度
二、我国股指期货风险防范法律机制的现状分析
（一） 我国股指期货发展的概况
（二） 我国股指期货风险防范法律机制中存在的问题
（三） 我国股指期货风险防范法律机制问题的成因
三、国外股指期货风险防范法律机制的借鉴
（一） 政府主导模式：美国股指期货风险防范的法制经验
（二） 自律主导模式：英国股指期货风险防范的法制经验
（三） 中间模式：法国股指期货风险防范的法制经验
（四） 国外相关法制经验对我国的启示
1. 金融工具的不断创新将引起法律监管上的变革
2. 证劵市场交易技术的发展对监管手段提出了挑战
3. 股指期货风险防范要适应证劵业国际化程度日益提高的趋势
4. 监管机构地位的独立性是监管取得成效的根本保障
5. 监管本身需要要快速变革以适应金融市场创新快这一要求
四、完善我国股指期货风险防范法律机制的建议
（一） 完善多层次的股指期货风险防范法律体系
1. 建立三个层面的风险防范法律制度体系
2. 提高法律内容的实效性和可操作性
（二） 构建高效率的执法体系
1. 构建高效率的执法体系概述
2. 构建多元化纠纷解决机制，完善司法救济体系
3. 建立证劵民事诉讼体制
4. 其他
（三） 尽快建立我国金融风险预警指标体系
（四） 建立我国统一化的金融监管体制
1. 统一化的金融监管体制具有的优点
2. 中国金融监管模式统一化改革的时机
3. 中国金融监管模式统一化改革的路径
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]后危机时代金融监管边界有效性的反思和实践[J]. 杨谊,刘军,王刚. 金融与经济. 2011(01)
[2]对综合经营金融机构的监管问题研究[J]. 詹志昌. 金融与经济. 2010(12)
[3]美国金融监管改革及对我国的启示[J]. 秦响应,尹继志,刘任扬. 金融与经济. 2010(12)
[4]系统性风险新认识与我国宏观审慎监管探索[J]. 李健全. 金融与经济. 2010(07)
[5]中国证券行业自律组织的发展历程与趋势[J]. 黄湘平. 中国金融. 2010(11)
[6]金融监管体制变迁与国际比较[J]. 段军山. 金融与经济. 2010(04)
[7]日本泡沫经济的再回顾与启示[J]. 杜艺中. 金融与经济. 2010(04)
[8]金融危机下的中国式“综合金融”战略[J]. 许晓明,金明星. 世界经济情况. 2010 (04)
[9]美国场外衍生品监管规则的演变与改革述评[J]. 朱小川. 区域金融研究. 2010(02)
[10]危机后的金融监管反思:理论与经验[J]. 陆寒寅. 世界经济情况. 2010 (02)
本文编号：3714707
【文章页数】：45 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
内容摘要
Abstract
绪论
（一） 案情概要
1. 巴林银行倒闭事件
2. 日本股灾
（二） 问题引出
一、股指期货风险防范法律机制概述
（一） 股指期货风险的界定
1. 股指期货的内涵
2. 股指期货的特征
（二） 股指期货的功能
1. 风险规避功能
2. 价格发现功能
（三） 股指期货风险的分类
1. 市场风险
2. 信用风险
3. 流动性风险
4. 操作风险
5. 法律风险
（四） 现有股指期货交易中的风险防范制度
1. 保证金制度
2. 价格限制制度
3. 限仓制度
4. 结算担保金制度
5. 风险警示制度
二、我国股指期货风险防范法律机制的现状分析
（一） 我国股指期货发展的概况
（二） 我国股指期货风险防范法律机制中存在的问题
（三） 我国股指期货风险防范法律机制问题的成因
三、国外股指期货风险防范法律机制的借鉴
（一） 政府主导模式：美国股指期货风险防范的法制经验
（二） 自律主导模式：英国股指期货风险防范的法制经验
（三） 中间模式：法国股指期货风险防范的法制经验
（四） 国外相关法制经验对我国的启示
1. 金融工具的不断创新将引起法律监管上的变革
2. 证劵市场交易技术的发展对监管手段提出了挑战
3. 股指期货风险防范要适应证劵业国际化程度日益提高的趋势
4. 监管机构地位的独立性是监管取得成效的根本保障
5. 监管本身需要要快速变革以适应金融市场创新快这一要求
四、完善我国股指期货风险防范法律机制的建议
（一） 完善多层次的股指期货风险防范法律体系
1. 建立三个层面的风险防范法律制度体系
2. 提高法律内容的实效性和可操作性
（二） 构建高效率的执法体系
1. 构建高效率的执法体系概述
2. 构建多元化纠纷解决机制，完善司法救济体系
3. 建立证劵民事诉讼体制
4. 其他
（三） 尽快建立我国金融风险预警指标体系
（四） 建立我国统一化的金融监管体制
1. 统一化的金融监管体制具有的优点
2. 中国金融监管模式统一化改革的时机
3. 中国金融监管模式统一化改革的路径
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]后危机时代金融监管边界有效性的反思和实践[J]. 杨谊,刘军,王刚. 金融与经济. 2011(01)
[2]对综合经营金融机构的监管问题研究[J]. 詹志昌. 金融与经济. 2010(12)
[3]美国金融监管改革及对我国的启示[J]. 秦响应,尹继志,刘任扬. 金融与经济. 2010(12)
[4]系统性风险新认识与我国宏观审慎监管探索[J]. 李健全. 金融与经济. 2010(07)
[5]中国证券行业自律组织的发展历程与趋势[J]. 黄湘平. 中国金融. 2010(11)
[6]金融监管体制变迁与国际比较[J]. 段军山. 金融与经济. 2010(04)
[7]日本泡沫经济的再回顾与启示[J]. 杜艺中. 金融与经济. 2010(04)
[8]金融危机下的中国式“综合金融”战略[J]. 许晓明,金明星. 世界经济情况. 2010 (04)
[9]美国场外衍生品监管规则的演变与改革述评[J]. 朱小川. 区域金融研究. 2010(02)
[10]危机后的金融监管反思:理论与经验[J]. 陆寒寅. 世界经济情况. 2010 (02)
本文编号：3714707
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