A券商主经纪商业务资金结算服务优化

发布时间：2023-03-14 22:08

　　主经纪商业务(Prime Brokerage,又称“PB业务”)使私募基金管理人从庞杂且低效的运营管理中解脱出来,更专注于研究私募基金的投资。我国PB业务起步较晚,从监管到主经纪商都还在探索中不断发展、完善。经查阅大量的文献资料,笔者发现国内对于私募基金的运营管理的研究还是空白的,业界对此也没有统一的规范标准。在激烈的市场竞争中,如何为私募基金提供更优质、更高效的运营服务,是每个主经纪商都应思考的问题。本文以A券商PB业务的发展历程与现状为实例,应用流程优化理论及作业流程图、标杆瞄准法、ESIA分析法与DMAIC模型等设计方法,并通过笔者多年工作经验的总结与思考,以及与国内一流主经纪商的对比与学习,重点研究与管理人交互最多的资金结算环节中存在的问题,并提出切合实际的问题解决思路与流程优化方案,这也是A券商现阶段急需解决的问题。本文通过设计电子指令平台,解决了纸质划款指令管理困境;通过优化费用支付流程以及设计筛选数据的逻辑,解决了费用的核对、划付问题;通过设计费用统计系统,解决了运营服务费的到账统计难题;在PB业务全流程中,本文对各个流程分别提出了相应的流程优化建议;针对基金的资金划转,...

【文章页数】：77 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
1 绪论
    1.1 研究的背景
    1.2 国内外研究综述
    1.3 流程优化理论概述
    1.4 研究的目的与意义
    1.5 研究的内容与方法
2 A券商私募基金资金结算概述
    2.1 私募基金资金结算内容与流程
    2.2 私募基金服务业务不同发展阶段的账户结构
    2.3 现阶段资金的结算路径
    2.4 现有全业务流程
    2.5 已搭建的资金结算支持系统
3 A券商私募基金资金结算存在的问题
    3.1 指令问题
    3.2 三费管理问题
    3.3 流程缺陷
    3.4 划款风险把控不足
4 A券商私募基金资金结算业务优化
    4.1 指令管理优化
    4.2 三费管理优化
    4.3 流程优化
    4.4 加强划款风险防范
结束语
致谢
参考文献



本文编号：3762843