中国股市监管模式现存问题及改进对策

发布时间：2017-08-08 20:15

  本文关键词：中国股市监管模式现存问题及改进对策

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【摘要】：股市是经济的晴雨表,股票市场在经济发展中占有越来越重要的地位,股票市场能否健康运行关系到经济的稳定和繁荣。所以,越来越多的国家日益重视股市监管的问题,把股市监管提上了重要议程。本文根据我国股市发展的实际情形,结合博弈论中市场管制者与被管制者的相互行为关系,运用边际成本分析方法,以政府监管最小成本为切入点,初步界定了政府与监管机构监管权力的权限分配。追溯中国资本市场萌生,将我国股票市场划分为初始阶段、全面形成与发展阶段、资本市场进一步规范三个阶段。同时,相应划分了政府在监管股票过程中先后形成的无实体监管、多头监管和集中监管三个阶段,分析了每个阶段的监管特点;结合发达国家股市监管模式,提出了监管部门之间监管权力的划分。在上述基础上,本文进一步找出了我国现存在的证监会权利过于集中、管制边界不统一、自律组织职能未充分发挥等问题,提出改善多头监管、建立股票市场监督与约束监督者制衡机制等具体建议。旨在为强化和改善股票市场监管,提高股票市场的安全性和运行效率提供有益参考。
【关键词】：中国股市 监管模式 证监会 股票交易所
【学位授予单位】：河北经贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51;F224.32
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 1 绪论9-17
• 1.1 研究背景9-11
• 1.1.1 实践背景9-10
• 1.1.2 理论背景10-11
• 1.2 研究意义11
• 1.2.1 理论意义11
• 1.2.2 实践意义11
• 1.3 国内外研究现状11-15
• 1.3.1 国内研究现状11-14
• 1.3.2 国外研究现状14-15
• 1.4 技术路线图15
• 1.5 研究方法与创新点15-16
• 1.5.1 研究方法15-16
• 1.5.2 创新点16
• 1.6 研究内容16-17
• 2 股市监管基础理论分析17-27
• 2.1 市场监管的动因理论17-24
• 2.1.1 市场失灵及公共利益论17-20
• 2.1.2 福利经济理论20-22
• 2.1.3 博弈论22-24
• 2.2 股票市场监管必要性分析24-27
• 2.2.1 股市失灵与政府监管24-25
• 2.2.2 股票市场的特殊性25
• 2.2.3 新兴股票市场的特殊性25-27
• 3 中国股票市场监管模式演进与现存问题27-38
• 3.1 中国股票市场监管模式的演进27-30
• 3.2 我国股市监管模式特点30-31
• 3.3 中国股票市场现存问题分析31-38
• 3.3.1 行政监管部门存在的问题33-34
• 3.3.2 证券交易所存在的问题34-35
• 3.3.3 自律监管组织存在的问题35-36
• 3.3.4 监管立法与执法中存在的问题36-38
• 4 国外股市监管模式经验借鉴38-51
• 4.1 发达国家股票监管模式分析38-43
• 4.1.1 英国分散型监管模式38-40
• 4.1.2 日本政府主导型监管模式40-41
• 4.1.3 美国中间型监管模式41-43
• 4.2 国外监管模式启示下新的监管模式架构43-51
• 4.2.1 外国股市监管模式对我国的启示43-44
• 4.2.2 中国优化后的股市监管模式的提出44-51
• 5 改进中国股市监管模式的对策建议51-56
• 5.1 确认和保障政府管制机构的独立地位51
• 5.1.1 保证证监会的法律地位，行政管制程序法典化51
• 5.1.2 改善多头管理，明确政府机构各自管制边界51
• 5.2 理顺监管机构内部关系，提高监管效率51-53
• 5.2.1 理顺证监会与中央各部委的关系51-52
• 5.2.2 理顺证监会和派出机构的关系52
• 5.2.3 理顺证监会和自律组织的关系52-53
• 5.3 发挥市场自律组织机构的作用53
• 5.4 完善对监管机构的监督机制53-54
• 5.4.1 完善政府机构监管机制53-54
• 5.4.2 完善执行人员监管机制54
• 5.4.3 完善社会监督机制54
• 5.5 完善监管法律法规体系的建设54-56
• 5.5.1 加大处罚违规公司法规54-55
• 5.5.2 不断完善有关上市公司治理结构的法律法规建设55
• 5.5.3 将证监会权力的行使纳入法制的轨道55-56
• 结论56-57
• 参考文献57-60
• 后记60-61
• 攻读学位期间取得的科研成果清单61

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本文编号：641826