证券市场大宗交易减持行为的规制疏失与校正

发布时间：2017-08-30 11:26

  本文关键词：证券市场大宗交易减持行为的规制疏失与校正

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【摘要】：大宗交易制度集交易成本低、相对隐蔽以及市场冲击力较小三项特征为一体,是证券交易市场的重要组成部分。但实践中,大宗交易制度常为居心不良的上市公司大股东和董监高所利用,通过减持来实现逃避税收、套现止损和操纵市场的违法目的。为此,法律应当对利用大宗交易进行非法减持的行为予以严格规制。具体而言,应透过表面的大宗交易行为,探明合同真意,扼制大股东和董监高利用大宗交易进行避税;并通过课以忠实义务,防止大股东和董监高通过大宗交易肆意减持套现;同时,须进一步强化法律责任,对与他人合谋操纵市场或为他人操纵市场的行为提供帮助的大股东和董监高予以严惩。
【作者单位】： 中国政法大学民商经济法学院;
【关键词】： 大宗交易 非法减持 证券市场 法律责任
【基金】：中国政法大学青年教师学术创新团队资助项目(2014CXTD05)
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 承袭2014年11月开始的“牛市”,2015年上半年中国证券市场可谓是鸿运当头,上证指数一路飙升,涨至5178.19点。但常言道,证券市场的暴涨和暴跌均为非正常现象,2015年上半年的“牛市”变“疯牛”注定了该年为多事之年,6月的“股灾”终于让“疯牛”坐上了过山车,一时间股价飞流直

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