创业板监管法律问题研究

发布时间：2024-12-19 01:00

　　本文共分五个部分，运用比较和历史分析的方法介绍了创业板市场的特 点、风险、监管的目标、原则、层次，以及创业板市场的信息披露制度、做 市商制度和保荐人制度。笔者通过对我国证券交易所的证券交易状况和外国 创业板监管体系的设计进行分析、比较和阐述，力图在此基础上对我国创业 板咨询文件中关于创业板监管“实际是什么”作出客观陈述，同时辅之“应 该是什么”的主观判断，提出了建立我国创业板市场监管法律制度的若干建 议。 第一部分创业板市场监管述评 创业板市场就是一国证券主板市场之外的证券交易市场，它的明确定位 是为具有高成长性的高科技企业和中小企业提供融资服务。它是为适应新经 济的要求和高科技产业发展的需要，弥补现有市场功能的缺陷而设立的新市 场。由于创业板市场是为成长性企业提供融资服务的市场，创业板上市的企 业具有高风险性的特点，所以建立创业板市场法律制度，加强对该市场的...

【文章页数】：51 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
前言
第一部分 创业板市场监管述评
    一、 创业板市场概述
        （一） 创业板市场的概念
        （二） 创业板市场的定位
        （三） 创业板市场的功能
    二、 创业板市场的风险及其形成原因
        （一） 创业板市场的风险
        （二） 创业板市场风险的形成原因分析
    三、 创业板市场的监管
        （一） 创业板市场监管的特点
        （二） 创业板市场监管的指导思想
第二部分 创业板市场监管的几个基本问题
    一、 创业板市场监管的目标、 原则
        （一） 创业板市场监管的目标
        （二） 创业板市场监管的原则
    二、 创业板市场监管层次
        （一） 创业板市场监管人员
        （二） 创业板市场监管层次中的几个问题
        （三） 我国创业板市场监管层次的设想
第三部分 创业板市场的信息披露制度
    一、 信息披露制度概述
        （一） 外国创业板市场与我国主板市场信息披露方面的情况
        （二） 为什么强调创业板市场信息披露的严格监管
        （三） 我国即将建立的创业板市场信息披露制度面临的问题
    二、 建立我国创业板市场信息披露制度的措施
    三、 创业板市场信息披露的特点
    四、 对创业板市场信息披露内容的监管
        （一） 创业板市场上市公司证券发行时信息披露的监管
        （二） 创业板市场上市公司证券上市后信息披露的监管
第四部分 创业板市场的做市商制度
    一、 做市商制度概述
    二、 我国引入做市商制度的必要性
        （一） 引入做市商制度是提高创业板市场透明度的需要
        （二） 引入做市商制度是保持创业板市场流动性的需要
        （三） 引入做市商制度是维护创业板市场稳定性的需要
    三、 我国引入做市商制度存在的主要障碍和对策
        （一） 建立健全做市商的法律制度
        （二） 完善投资者结构
        （三） 拓宽融资渠道
        （四） 建立集中竞价和做市商做空交易制度并存的交易机制
    四、 关于对做市商的监管
        （一） 对做市商资格的监管
        （二） 做市商报价规则的监管
        （三） 对做市商交易委托、汇总和交易价格方式的监管
第五部分 创业板市场的保荐人制度
    一、 保荐人制度概述
        （一） 保荐人的概念
        （二） 创业板实行保荐人制度的重要意义
    二、 关于保荐人的任期
    三、 保荐人的资格监管
    四、 保荐人的职责监管
        （一） 保荐人在证券发行期间应承担的职责
        （二） 保荐人在证券上市后应承担的职责
    五、 关于保荐人制度的法律思考
        （一） 我国保荐人制度有关规定中存在的缺陷
        （二） 针对保荐人制度中一些问题的法律建议
结 束 语
致 谢
参考文献



本文编号：4017403