面向效率的渔业个体可转让配额配置方法研究

发布时间：2018-01-16 09:48

本文关键词：面向效率的渔业个体可转让配额配置方法研究　出处：《大连理工大学》2014年博士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：根据联合国粮农组织(FAO,2000,2002,2004,2007年)世界水产和养殖报告估计,世界大部分渔场的渔获量已经达到其最大潜力,47%-50%的渔场已被充分开发,近30%的渔场处于过度开发和衰竭状态。全球海洋渔业资源正面临巨大压力,在很多情况下,即使严格管理下的渔业资源也严重衰退,甚至濒于崩溃。更为严重的是,过度捕捞带来渔业资源枯竭还会引发生态、经济和社会危机。据《中国海洋发展报告(2013)》称,随着我国海洋捕捞船只数量持续大量增加,捕捞强度早已超过资源再生能力。传统渔业种类消失,部分渔业种类资源枯竭。大黄鱼、小黄鱼、带鱼等底层和近底层鱼类资源已严重衰退。优质鱼类占总渔获量的比例已从20世纪60年代的50%下降到目前的不足30%。渔业生物资源急剧减少,面临毁灭性灾难。这种普遍情况的产生有一个共同原因：就是由开放渔业导致的公地悲剧。为了消除公地悲剧,人们先后采用了投入控制、产出控制等多种管理方法,但都没有从根本上改变渔业资源枯竭和渔业产业衰退的趋势。直到人们采用了基于产权的渔业管理方法,特别是基于ITQ(Individual Transferable Quotas,即个体可转让配额,将总可捕捞量分成可转让的单独部分,并可以按一定方式分配给个人或公司)的渔业管理方法,情况才有所改变。一些采用ITQ管理制度的国家的渔业(如冰岛等)甚至出现了盈利,同时渔业生态状况和海洋环境也出现了明显改善,越来越多的国家都逐步建立了ITQ管理制度。目前我国的渔业管理采用的主要是伏季休渔等准入限制和投入控制等国际上60-70年代普遍采用的传统管理方法。根据我国海洋渔业资源面临的严峻形式和国际大环境,建立基于产权的管理制度,特别是ITQ渔业管理制度已是大势所趋和必然选择。尽管ITQ制度提出以来在理论研究和实际应用两方面都取得了巨大的进步,但还有一些理论和实践问题需要解决。其中,如何进一步提高ITQ管理的效率就是人们一直关注和研究的热点和难点问题。针对这一关键问题,本文主要做了四个方面的研究工作：首先,比较了现有几种渔业管理制度,特别是ITQ管理制度和CMB管理制度,通过比较说明了ITQ制度的优势。并沿着开放渔业——ITQ制度——ITQ自治化管理这一制度变迁路径,分析了ITQ制度优势的来源。在此基础上分析了ITQ制度的有效性和适用性。第二,发现并指出了ITQ初次分配中,按历史捕捞量分配是一个必然造成效率损失的做法。提出了以历史捕捞效率代替历史捕捞量进行初次分配的思路。在此基础上,建立了基于捕捞效率的ITQ初次分配模型。针对目前按经验确定初次分配中直接分配部分和拍卖部分的比例的做法,本文认为这一比例是监管部门在效率和公平之间平衡的工具,对总体捕捞效率要求越高,那么拍卖部分的比例就应越高。因此采用两基金分离定理进行了深入分析,给出了一种基于监管部门期望效率的拍卖比例选择方法。当然,采用本文给出按照历史捕捞效率直接分配ITQ方法,也可以不引入拍卖方式来达到提高总体捕捞效率目的。第三,ITQ的异质性对ITQ初次分配是一个不容忽视的影响因素。但目前几乎所有理论研究都假定所有ITQ都是同质的,在实践中尽管意识到了这个问题,但由于没有合适的识别方法也只能接受这个不现实的假定。针对这一问题,本文给出了一个利用渔场投入产出历史数据度量ITQ异质性(以异质性系数表示的)的量化方法。在此基础上建立了基于异质性系数组合拍卖模型,并给出了数值算例。针对现有组合拍卖模型采用中央集中分配思路的问题,本文借鉴组合投资理论建立了一个基于竞标者个人选择的组合拍卖模型,并证明了当所有竞标者都采用该模型给出的最优竞标策略时,整个拍卖市场符合瓦尔拉斯定律。第四、从理论和实证研究两个方面讨论了ITQ市场价格的决定因素和长期走势,给出了一个基于完全竞争市场假定的ITQ实物期权定价方法。从资源租金入手,探讨了ITQ制度下税收基数的确定方法,给出了一个与渔业资源自然增长率相适应的税率计算方法。对ITQ市场中价格制定者和价格接受者的行为进行了定量分析,给出了一个防垄断指标——超额份额的新计算方法。
[Abstract]:According to the United Nations Food and Agriculture Organization ( FAO , 2000 , 2002 , 2004 , 2007 ) , world aquaculture and aquaculture reported that most of the world ' s fisheries had reached its maximum potential , and 47 to 50 per cent of the fisheries had been fully exploited , with nearly 30 per cent of the fisheries being overexploited and collapsed . More seriously , the depletion of fisheries resources had led to an ecological , economic and social crisis . In order to eliminate the tragedy of commons , many kinds of management methods , such as input control and output control , have been adopted . Although the ITQ system has made great progress in both theoretical research and practical application , some theoretical and practical problems need to be solved . Firstly , several kinds of fishery management systems , especially the ITQ management system and the CMB management system , are compared . The advantages of the ITQ system are explained by comparing the advantages of the ITQ system . Secondly , we find out and point out that in the initial distribution of ITQ , it is an inevitable result that the distribution of historical fishing volume is an inevitable loss of efficiency . Based on this , this paper proposes an ITQ initial allocation model based on the efficiency of fishing . Third , ITQ ' s heterogeneity is an important factor for ITQ initial distribution . But almost all theoretical studies have assumed that all ITQ are homogeneous . In practice , we can only accept this unrealistic assumption . In view of this problem , a combined auction model based on heterogeneous coefficient is established and a numerical example is given . The fourth , discusses the determinants and long - term trend of ITQ market price from two aspects of theory and empirical research , and gives an ITQ real option pricing method based on the assumption of complete competitive market . Based on the resource rent , this paper discusses the method of determining the tax base in ITQ system , and gives a calculation method of tax rate suitable to the natural growth rate of fishery resources . A quantitative analysis is made on the behavior of price maker and price acceptor in ITQ market , and a new calculation method of anti - monopoly index _ excess share is given .

【学位授予单位】：大连理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F326.4

【参考文献】