H期货公司合规风险管理研究

发布时间：2017-04-06 14:11

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【摘要】：2008年之前期货公司还未正式、全面推行合规风险管理的工作。关于期货公司合规风险管理理论、实践方面的论述也十分罕见。随着我国期货市场的快速发展、规模的不断扩大、业务的不断多样化，无论是对监管部门还是期货公司来说，加强期货公司合规风险管理是期货公司生存、发展的有力保障，2008年中国证监会下发首席风险官管理规定，标志着我国期货行业合规风险管理工作的正式全面开始。但是由于我国期货市场合规风险管理工作起步晚，人才缺乏、期货公司对合规风险管理的意识不足、监管部门没有相应的期货合规管理方面的指引和细则等原因，期货公司对比银行、保险、证券等金融机构还没有形成相应的合规风险管理体系。 本文通过对国内商业银行、保险公司、证券公司合规风险管理情况进行研究，结合我国期货市场的发展现状及H期货公司当前合规管理的情况，，针对H期货公司合规风险管理体系不健全、合规管理的职责不明确、合规文化缺失等存在的问题进行分析，提出合理的完善、解决措施。 文中通过以下几方面提出H期货公司合规风险管理存在问题的解决措施。一方面，通过健立公司合规风险管理的框架体系，明确体系中高级管理人员、职能部门、员工的合规风险管理的职责，强调合规从高层做起，合规人人有责的理念。另一方面，完善公司规章制度的建设，要把规章制度建设放在突出位置，注重用制度约束人，用制度规范日常行为。因此在制度的建设过程中要明确规章制度建设和执行的方式，确定规章制度的内容、范围和效力层级。再一方面，明确合规管理的职能，只有明确了职能才能更有效的进行管理。合规风险管理应做到事前、事中、事后的防控，而不是单一的稽核检查可以解决的。通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规评估、合规监测、合规报告等几方面对合规风险进行管控。为确保合规风险管理长效机制的充分发挥，合规风险管理要通过建立员工合规手册、合规培训、合规问责、合规的绩效考核配合外部监的方式来达到合规管理的长效机制，加强全员主动合规的意识，促进合规文化的形成。
【关键词】：合规风险管理 合规风险管理体系 管理制度体系
【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F832.39
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 第1章 绪论9-16
• 1.1 选题背景和意义9-10
• 1.2 国内外合规风险管理现状10-14
• 1.3 研究思路与结构安排14-16
• 第2章 H 期货公司合规风险管理存在问题分析16-27
• 2.1 H 期货公司合规风险管理的现状16-21
• 2.2 H 期货公司合规风险管理存在的问题21-24
• 2.3 H 期货公司合规风险管理存在的问题原因分析24-27
• 第3章 建立 H 期货公司合规风险管理问题解决方案27-45
• 3.1 建立合规风险管理体系明确各方责任27-33
• 3.2 构建管理制度体系33-38
• 3.3 识别期货业务合规风险点38-43
• 3.4 H 期货公司解决方案的实施43-45
• 第4章 H 期货公司合规风险管理解决方案的保障措施45-55
• 4.1 建立合规风险管理的长效机制45-47
• 4.2 建立合规风险管理的处罚机制47-52
• 4.3 建立投诉和诚信举报机制52-55
• 结论55-57
• 参考文献57-60
• 后记60

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前5条

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3 马祥;;加强合规文化建设的思考[J];现代金融;2007年05期

4 袁莉;;浅析期货公司内部控制体系的完善[J];审计月刊;2008年11期

5 上海银监局课题组;;中资银行合规风险管理机制建设研究(上)[J];新金融;2005年11期

中国重要报纸全文数据库 前1条

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中国硕士学位论文全文数据库 前6条

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4 杨明;农业银行合规风险管理研究[D];西南交通大学;2008年

5 王宇;DT证券公司合规管理制度构建的研究[D];大连理工大学;2009年

6 杨志华;期货公司合规风险管理体系建设研究[D];山东大学;2010年

  本文关键词：H期货公司合规风险管理研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：288996