我国股指期货的法律风险与防范对策

发布时间：2017-04-16 06:24

  本文关键词：我国股指期货的法律风险与防范对策，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：作为20世纪80年代金融创新浪潮中最重要的金融工具之一,股指期货在有效规避系统性风险和促进资本市场繁荣的同时,其本身具有的高风险性也威胁着资本市场乃至整个金融系统的安全。在股指期货的各类风险中,法律风险是其中引发损失最为严重的一类。 股指期货的法律风险具有可控性、纯粹性以及兼具内生性与外生性的属性,其基本范畴包括风险成因、识别特征、承担主体以及可能后果。我国股指期货的发展历程一波三折,从最初尝试失败到最后成功推出经历了约17年的时间。股指期货虽然是资本市场发展的必然结果,也是投资者规避和分散风险的客观要求,但其在我国的推出却也引发了诸多法律风险,包括宏观法律环境风险,微观层面的法律风险,还有来自于股指期货交易和结算等动态法律风险以及股指期货合约等静态法律风险。 我国股指期货法律风险可能会造成严重的后果和影响,但不同于市场风险的是,股指期货法律风险具有较强的可控性,无论是在宏观层面上还是在微观层面上,相关部门和主体都可以通过一系列手段和措施对其予以有效防范。因此,可以从法律制度环境、监管体系以及投资者等角度探索我国股指期货法律风险的防范对策。
【关键词】：股指期货 法律风险 防范
【学位授予单位】：西北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.28;F832.51
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-7
• 第一章 绪论7-13
• 1.1 问题的提出与研究意义7-9
• 1.2 国内外研究现状述评9-11
• 1.3 主要内容与结构体系11
• 1.4 研究方法11-13
• 第二章 股指期货法律风险的界定与范畴13-21
• 2.1 风险的基本含义与构成要素13
• 2.2 法律风险的不同解释与界定13-15
• 2.2.1 法律风险的不同解释14-15
• 2.2.2 法律风险的界定15
• 2.3 股指期货法律风险的层级与属性15-17
• 2.3.1 股指期货法律风险的层级15-16
• 2.3.2 股指期货法律风险的属性16-17
• 2.4 股指期货法律风险的基本范畴17-21
• 2.4.1 股指期货法律风险的形成原因17-18
• 2.4.2 股指期货法律风险的识别特征18-19
• 2.4.3 股指期货法律风险的承担主体19-20
• 2.4.4 股指期货法律风险的可能后果20-21
• 第三章 我国股指期货的推出与法律风险21-44
• 3.1 我国股指期货的发展历程与法律准备21-27
• 3.1.1 我国首次尝试股指期货的失败与原因21-24
• 3.1.2 我国股指期货的正式推出24-25
• 3.1.3 我国股指期货推出的法律准备25-27
• 3.2 我国股指期货交易的法律风险27-44
• 3.2.1 宏观法律环境风险27-30
• 3.2.2 微观层面法律风险30-38
• 3.2.3 动态法律风险38-41
• 3.2.4 静态法律风险41-44
• 第四章 防范我国股指期货法律风险的对策建议44-55
• 4.1 优化宏观法制环境44-47
• 4.1.1 健全法律法规体系44-46
• 4.1.2 加快期货交易立法46
• 4.1.3 明确股指期货规则法律效力46-47
• 4.2 完善我国股指期货监管体系47-50
• 4.2.1 重构股指期货国内监管47-50
• 4.2.2 积极参与股指期货监管国际合作50
• 4.3 加强股指期货投资者法律风险防范50-55
• 4.3.1 促进投资者结构合理化50-52
• 4.3.2 重视投资者教育52-53
• 4.3.3 提高投资者权益保护意识53-55
• 结论55-57
• 注释57-59
• 参考文献59-62
• 附录62-64
• 攻读硕士学位期间取得的科研成果64-65
• 致谢65

【引证文献】

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 周菁;我国股指期货市场管理法治研究[D];复旦大学;2012年

  本文关键词：我国股指期货的法律风险与防范对策，由笔耕文化传播整理发布。

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本文编号：310224