我国区域经济提升与集聚的实证分析

第 1 章 绪论

1.1 研究背景及意义
现今经济学理论普遍认为，人类经济活动和现象总体表现为时间上的增速起伏和空间上的集聚变化并存的特征，上述两方面已得到主流经济学界的广泛共识和重视。在经济学理论的发展历程中，经济增长理论长期占据了主流地位并形成完整的理论体系，相比之下，经济集聚理论却未得到足够的重视，起步较晚，发展较慢，理论体系相对零散孤立。围绕增长和集聚两方面的经济理论的非平衡发展，并非存在孰轻孰重的原因，相反，二者如同“一枚硬币的两面”，具有同等重要的地位。囿于空间因素的复杂性和人们认识能力及计算技术的局限，基于完全竞争和规模报酬不变前提下的传统经济学，无法对现实经济活动或现象的空间异质性分布而非均匀分布的现实做出合理地理论解释，探索“块状经济”形成原因和作用机制，迫切需要新的理论体系作为支撑。20 世纪 90 年代，克鲁格曼在规模报酬递增和不完全竞争为前提下创立的空间经济学理论，系统地对现实经济空间集聚分布特征的原因和机制进行了理论上的合理解释，将经济理论发展过程中长期被忽视的空间因素成功的纳入其理论体系和分析框架，围绕经济集聚问题的理论和实证研究现已得到广泛的关注。特别是近 20 年空间计量经济学理论和方法的迅猛发展，为将空间因素纳入计量经济学的实证研究，提供了强大的技术支撑。
本文应用全局和局部聚类分析方法，对 1952~2008 年我国区域经济增长与集聚的空间格局的演进历程进行实证分析后得出结论认为，总体上我国区域经济增长与集聚大致经历了三次大的变革：第一次是“一五”至改革开放前期，由于平衡发展战略下的三线建设的推进，我国经济发展和集聚水平的重心，逐步由解放前的东部沿海向三线地区转移，经济增长与集聚的区际差异呈收敛态势，但整体的资源空间配置效率较低。第二次是改革开放后到 90 年代末期，由于区域经济非均衡发展战略的实施，“效率优先，兼顾公平”发展模式下的东部沿海地区实现优先发展，我国区域经济增长与集聚迅速转为向东部沿海地区集聚的态势，同时加剧了东中西部间的经济发展差距。第三次是为遏制我国区域经济差距的进一步拉大，以 1999 年西部大开发、2003 年东北老工业基地振兴和 2004 年中部崛起战略的实施，标志着促进区域经济均衡协调发展成为这一时期的基调。截至2008 年，我国区域经济增长与集聚的空间集聚水平迅速上升的发展态势有所趋缓，区际发展差距逐步缩小，均衡发展模式取得了应有的效果。基于对我国区域经济增长与集聚演进历程的实证分析可以得知，二者空间分布均存在着明显的异质性和相关性特征。仅仅对我国区域经济增长与集聚之间存在着某种关联性的感性认识还不够，尚需对二者之间的关系、影响要素及作用机制作出理性的判断和阐述，并在相关理论前提的假设下，通过对影响要素体系和作用机制进行建模，在相关数据的支持下，利用空间计量经济学理论和方法对各影响要素的作用机制、影响性质和贡献度进行实证分析，以期对本文提出的理论进行验证和解释。
本文的理论和现实意义主要体现在以下几方面：
第一，本文利用空间统计学原理和方法，对我国各地区实际人均 GDP 及其年增长率、实际单位面积 GDP 及其年增长率四个变量进行全局和局部聚类分析，可以通过全局和局部统计指标对我国区域经济增长与集聚的格局演化历程进行量化分析，增强分析结果的客观性和可比性。应用该方法分别对我国各省区市及日本各都道府县数据进行分析后的结果，1均对区域经济增长与集聚的现实发展历程进行了良好地拟合和解释。应用空间聚类分析方法可以对实证研究对象的经济活动或现象中存在的潜在规律和特征进行探索和挖掘，具有较强的适用性和拓展性，能够为理论研究和政策制定提供现实依据和直观认识。
第二，本文通过逐步放宽区域经济增长与集聚关系理论假设的限定条件，对二者采用从特殊到一般的分析方法，提出了经济增长与集聚是相互作用下同时共生的过程，在理论上做出了较为合理的阐述。传统的非空间 OLS 模型由于无法在模型中引入空间作用机制，因此在应用 OLS 模型对我国区域经济增长与集聚进行实证研究中，回归分析结果无法就解释变量对于经济增长与集聚两方面的影响性质和程度做出解释。鉴此，为弥补 OLS 模型结果解释能力的不足，在本文的实证分析部分通过引入空间计量经济学前沿理论和方法，将空间效应机制纳入分析框架并对其进行建模。包含不同影响机制的空间计量经济学模型，其回归结果中解释变量对经济增长与集聚的作用效果和水平不同。本文对不同空间计量模型的适用范围和特点进行介绍，并以我国各省区市的面板数据作为分析样本，对几种较为优良的空间模型的回归结果进行比对和解释，通过对空间计量经济学应用方法和分析步骤的介绍，特别是对区域经济增长与集聚的影响机制以及解释变量在增长与集聚两方面影响作用的分解的实证研究具有一定的理论和现实借鉴意义。
第三，在本文的实证分析部分中，在空间影响机制的作用下，重点考察了1990~2008 历年我国各地区物质资本、人力资本、FDI、R&D、城镇化、非国有经济、产业经济规模七种影响因素，在长期和短期时间范围内对我国区域经济增长与集聚两方面的影响性质和贡献水平。通过对模型回归结果的深入分析和解释，在我国区域经济的发展过程中，就如何借助市场调节和政策引导，有效利用空间影响机制，实现区域经济增长与集聚间的良性互动，充分发挥各因素对于区域经济增长与集聚的正促进作用，加快我国区域经济布局合理、结构调整和优化升级的步伐，促进区域经济健康、协调、可持续发展，提高整体国民经济效益和发展质量等方面，具有一定的政策借鉴意义。

第 2 章 区域经济增长与集聚的基本理论

物理学理论中的时间和空间概念在本质上是相同的，简单来说，我们既可以通过钟表上的空间刻度表示时间，也可以通过光年概念表示距离。同理，区域经济增长与集聚的概念貌似不同，实则是描述区域经济活动和现象的两个不同角度或出发点，二者之间的关系如同一枚硬币的两面。被广泛接受的一般意义上的经济增长概念指经济系统在时间维度上表现出的伴随总产出和总人口增长的同时，人均产出水平和增长率的持续增加。通常实际 GDP（GNP）所表示的总量指标用来度量经济系统的经济规模和整体生产能力在数量上的特征，实际 GDP（GNP）所表示的人均指标用来衡量经济系统的经济增长和生产效率在质量上的特征。在经济学的发展历程中，从时间维度作为出发点，围绕经济增长问题中的影响因素和发展模式为核心的增长理论在跌宕起伏中逐步得以发展并占据了重要的历史地位。除了时间维度上经济保持起伏增长的特征外，经济活动在空间维度上的集聚分布特征也得到了理论界的广泛重视。基于完全竞争和规模报酬不变前提下的传统经济学无法对现实经济活动的空间异质性分布而非均匀分布的现实做出合理理论解释，探索块状经济形成背后的影响因素和作用机制，迫切需要新的理论体系作为支撑。因此，建立在规模报酬递增和不完全竞争前提下的空间经济学理论的诞生，系统地对现实经济空间集聚分布特征的原因和机制进行了理论上的合理解释，将经济理论发展过程中长期被忽视的空间因素成功的纳入其理论体系和分析框架，标志着继内生增长理论之后的又一次理论飞跃。

第3章 空间聚类检验下的中国........... 46-66 
    3.1 空间聚类检验的基本概念......... 47-50 
    3.2 指标选取和数据来源......... 50-51 
    3.3 空间聚类检验分析方法......... 51-53 
        3.3.1 全局空间聚类检验......... 52 
        3.3.2 局部空间聚类检验......... 52-53 
    3.4 结果分析.........53-64 
    3.5 中国区域经济增长与集聚历程......... 64-66 
第4章 区域经济增长与集聚之间的相互......... 66-84 
    4.1 区域经济增长与集聚关系的基本假设......... 67-70 
    4.2 基于空间截面数据模型的影响机制.........70-75 
    4.3 基于静态空间面板模型的影响机制......... 75-78 
    4.4 基于动态空间面板模型的影响机制......... 78-80 
    4.5 模型的选择......... 80-84 
第5章 中国区域经济增长与集聚空间面......... 84-116 
    5.1 变量选取和数据来源 .........84-87 
    5.2 非空间面板模型实证研究.........87-89 
    5.3 空间面板模型实证研究.........89-111 
5.4 实证分析结果......... 111-116

结论

本文关于中国区域经济增长与集聚的实证研究，主要得出下述结论：
第一，1952~2008 年我国区域经济增长与集聚的发展历程，总体上大致经历了三次重大的变革。第一次是“一五”至改革开放前期，平衡发展战略下三线建设的推进，我国区域经济增长与集聚水平的重心，逐步由解放前的东部沿海向三线地区转移，经济增长与集聚的区际差异呈收敛态势，整体资源空间配置效率较低。第二次是改革开放后到 90 年代末期，非均衡区域经济发展战略下“效率优先，兼顾公平”的发展模式，东部沿海地区实现优先发展，我国区域经济增长与集聚空间分布，迅速由发散特征转为向东部沿海地区集聚的态势，东中西部区际经济发展差距拉大。第三次是出于遏制我国区域经济增长和空间布局差距进一步加剧的政策考虑，1999 年西部大开发、2003 年东北老工业基地振兴和 2004 年中部崛起战略的实施，标志着促进区域经济均衡协调发展成为这一时期的基调，截至 2008 年我国区域经济增长与集聚的空间集聚水平迅速上升的发展态势有所趋缓，区际发展差距逐步缩小，取得了应有的政策效果。基于对我国区域经济增长与集聚演进历程的实证分析可以得知，二者空间分布均存在着明显的异质性和相关性特征。
第二，区域经济增长与集聚是具有关联性的统一过程。仅仅对我国区域经济增长与集聚之间存在着某种关联性的感性认识还不够，尚需对二者之间的关系、影响要素及作用机制作出理性的判断和阐述。一方面，存在于区际间经济发展基础和增速上的差异，是形成区域经济集聚分布特征的根本原因；另一方面，经济集聚作为推动经济增长的主要动力，在一定程度上对区域经济增长发挥影响。因此，区域经济增长和集聚二者看似不同，实则是对同一研究对象的两种不同视角，二者之间的关系如同“一枚硬币的两面”。鉴此，本文在区域经济的理论和实证研究中，对二者理论和方法体系做进一步整合，通过对理论假设和空间影响机制的建模，对我国区域经济增长与集聚发展过程中的发展模式、影响因素和空间影响机制进行了综合的考察，从理论和实证角度将空间因素纳入分析框架，系统地对现实区域经济发展轨迹进行了良好的拟合并做出相对客观合理的解释。
第三，本文实证分析部分所采用的空间计量经济学模型表达式的选择标准，基于下述几点考虑。首先，传统非空间最小二乘模型（OLS）由于未将空间因素引入模型，其回归结果无法对不同解释变量对于区域经济增长和集聚两方面加以区分和分解，解释能力上存在欠缺；其次，空间截面数据模型弥补了 OLS 模型的不足，其模型表达式的选择基于以下四点考虑：一是，包含三种空间效应的曼斯基模型存在不可识别的问题，即不可行。二是，包含一种空间效应的 FAR 模型、SEM 模型和 SAR 模型，在实际应用中通常由于忽略了其他空间影响机制，导致结果准确度的下降，即非最优。三是权衡上述两点考虑，包含两种空间效应的 SAC 模型和 SDM 模型兼具可行性和最优性的特点，相比包含误差项空间效应的 SAC 模型，包含解释变量空间效应的 SDM 模型具有更良好的特性；最后，截面模型属于点估计方法，数据样本的选取具有一定的主观性和随意性，无法更好地对我国区域经济增长与集聚的一般规律进行描述和解释。

参考文献
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