我国证券发行市场政府监管法律问题研究

发布时间：2017-11-04 10:28

  本文关键词：我国证券发行市场政府监管法律问题研究

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【摘要】：证券发行市场政府监管,是指证券监管机构依法对证券的发行活动和对参与证券活动的主体实施监督和管理,以维护证券市场的秩序并保障其合法运行为目的的行为总和。对证券发行市场监管是政府对证券市场监管的重要组成部分,只有做好发行市场的监管工作,确保上市公司质量,才能达到保护投资者合法利益的目的。经历了20余年的发展,我国证券市场在监管方面取得了一定的成就,建立起了政府监管、自律监管相结合的监管体制,发行制度也实现了由审批制向核准制的过渡,目前我国正在推进股票发行注册制改革。但是,在当下的证券监管实践中,我国的证券发行监管暴露出许多问题：证监会对证券发行市场的行政干预过多,抑制了市场机制的发挥；证券交易所和证券业协会等自律机构的职能尚未得到有效发挥；证券发行监管方面的法律法规不健全……投资者利益难以得到保护。本文通过对比分析发达国家的证券监管模式,总结出我国可以借鉴的经验教训,政府应当做到放管结合,厘清与市场的关系,由事前审批向事中事后监管方向转变。证券发行注册制可以激发市场活力,真正还权于市场,防止监管机构权力寻租,可以降低中小企业融资的门槛,相比核准制具有较大优越性,是未来证券监管的趋势。当前,我国股票发行制度正由核准制向注册制过渡,为了实现平稳过渡,早日推出注册制,政府在发行监管中应当坚持市场化、法治化的道路。
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287

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本文编号：1139060