监管转型与证券行业经济资本管理

发布时间：2018-01-05 11:26

  本文关键词：监管转型与证券行业经济资本管理　出处：《求是学刊》2017年02期 　论文类型：期刊论文

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【摘要】：在简政放权的监管转型背景下,监管当局赋予市场更多的权力,证券行业应不断完善风险监管体系。作为盈亏自负的金融机构,证券公司亟须建立一套内部管理体系,平衡资本、收益与风险,适应行业发展。基于国内外监管机构及先进金融机构的实践经验,提出以经济资本为核心的全面风险管理体系,与监管资本相配合,实现证券行业全方位的风险管控。建议监管机构完善监管资本的计量方法和限额管理方案,证券公司逐步推动经济资本在证券公司内部发挥管理风险限额、指导绩效考核、优化资本分配的作用。而监管机构通过培训、传导的方式,进一步完善行业监管资本和经济资本管理方案,推动两者相互协调配合的良性发展。
[Abstract]:Under the background of government ' s supervision and transformation , the supervision authorities give more power to the market , and the securities industry should continuously improve the risk supervision system . As a financial institution with financial losses , the securities company needs to set up an internal management system , balance the capital , the income and the risk , and adapt to the industry development .

【作者单位】： 对外经济贸易大学金融学院;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 引言作为社会主义市场经济的重要组成部分之一,证券市场的改进和完善一直是改革开放以来我国政府的一项重要工作。经过二十多年的努力,我国证券市场从无到有,不断发展壮大,逐渐发展成为影响经济发展水平和国民生活质量的因素,甚至影响到全球资本市场的运行。沪深交易所数据显

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本文编号：1382934