我国新三板市场转板制度研究

发布时间：2017-03-18 12:08

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【摘要】：2015年我国新三板市场迅猛发展,截至2015年底挂牌企业超过5000家,新三板市场作为我国多层次资本市场不可或缺的一部分,它的发展壮大有利于扩展企业融资渠道,规范企业治理结构,树立企业品牌,繁荣我国多层次市场经济。虽然,我国多层次资本市场体系已经初步成型,由主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统组成,为我国市场经济的发展提供了强大的资金支持。但是,我国的资本市场体系内并没有形成开放式连通机制,迫切需要我们解决各层次资本市场的转板对接问题。在新三板市场建立转板制度,有利于上市公司之间展开良性竞争,优胜劣汰,优化资源配置,最终完善我国多层次市场体系。同时,根据境外转板经验,转板制度的推出不宜过快,需要分步骤、分阶段,这样才能确保多层次资本市场健康发展。本文就我国的新三板市场转板制度进行了简析,主要包括四大部分,第一章概述了我国为什么要建立真正的转板制度;第二章剖析了目前我国转板规定的缺陷;第三、四章以美国、英国、台湾和香港地区先进的转板制度为参考,提出我国完善新三板转板制度的建议。首先,需要补充和完善法律法规,提供法律支撑;其次,完善相关配套制度包括细化新三板转板条件、监管制度和信息披露制度;最后,推出新三板场内分层机制,避免企业盲目转板。希望本文对我国的新三板转板制度建设有一定的参考意义。
【关键词】：新三板 多层次资本市场 转板制度
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-7
• 前言7-8
• 一、我国建立新三板转板制度的意义8-12
• （一）转板制度的含义及类型8
• 1.转板制度的含义8
• 2.转板的种类8
• （二）我国“新三板”的发展历程及发展现状8-9
• （三）完善新三板转板制度的意义9-12
• 1.有利于促进企业良性竞争，提高资源配置效率9-10
• 2.有利于完善我国多层次资本市场体系10
• 3.有利于解决挂牌企业规模小、融资难的问题10-11
• 4.有利于缓解IPO排队拥堵现象11-12
• 二、我国新三板转板制度存在的问题12-15
• （一）我国新三板转板制度概况12
• （二）我国新三板转板制度的缺陷12-15
• 1.规定转板制度的法律法规层级低12-13
• 2.缺少降板退市制度13
• 3.转板制度设计简单，缺乏可操作性13-15
• 三、成熟资本市场转板制度借鉴15-20
• （一）美国资本市场的转板经验15-17
• 1.美国资本市场的分层15
• 2.美国资本市场转板制度15-16
• 3.美国资本市场转板机制的特点16-17
• （二）英国资本市场的转板经验17-18
• 1.英国资本市场的分层17
• 2.英国资本市场的转板制度17-18
• 3.英国资本市场转板机制的特点18
• （三）我国香港、台湾地区资本市场的转板经验18-20
• 1.香港资本市场的转板经验18-19
• 2.台湾资本市场的转板经验19-20
• 四、完善我国新三板转板制度的建议20-24
• （一）明确转板制度的法律原则20
• 1.效率与公平原则20
• 2.自愿与强制原则20
• （二）明确并细化新三板转板的条件20-21
• （三）高效利用监管资源，，完善监管体系21-22
• （四）增强信息披露强度，保护投资者利益22
• （五）推出新三板场内分层机制，避免企业盲目转板22-24
• 结论24-25
• 参考文献25-27
• 致谢27

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1 刘国胜;;资本市场结构下的“转板”法律行为[J];经济导刊;2011年06期

2 刘q

本文编号：254418