证券投资基金“老鼠仓”规制法律问题研究

发布时间：2017-03-22 16:11

  本文关键词：证券投资基金“老鼠仓”规制法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：近年来,中国基金业发展迅猛,成为最热门的投资手段之一,然而伴随其蓬勃发展“老鼠仓”开始在证券投资基金中出现并广泛繁殖,成为影响基金行业健康发展的重要隐患,严重损害广大投资者的公平交易权益。从我国目前有关证券立法现状及司法实践来看,我国法律对基金从业人员“老鼠仓”行为的规制还存在以下问题：一、现行法律体系中存在规范漏洞,缺乏对“老鼠仓”行为进行具体的、系统的法律规定；二、行政处罚法律依据不足,刑事程序对“老鼠仓”形成保护壁垒,对“老鼠仓”的责任追究难以真正落实；三、规制手段过分依赖公权力,忽略了基金行业的自律监管功能。针对我国现行法律规范中的不足,本文从域外国家(地区)对“老鼠仓”问题的监管实践和方法进行了比较分析,并结合我国立法司法实际,从以下方面提出了对证券投资基金“老鼠仓”行为的法律规制完善意见：第一,监管模式的创新方面,借鉴他国先行经验并结合我国自身发展现状,我国对“老鼠仓”的监管模式可以选择以严格法律体系下的政府行政监管为主,并辅以基金行业自律监管的监管模式；第二,建立健全法律监管体系方面,修改我国《证券法》中“内幕信息”的定义,将“老鼠仓”行为纳入内幕交易范畴进行规制,为追究“老鼠仓”行为的行政、刑事责任提供法律依据,同时加强对“老鼠仓”的行政处罚力度,落实刑事责任追究；第三,加强对基金公司的内部监控,通过加强基金行业道德准则、对证券交易活动进行实时审核、建档归案等方式,完善基金公司的内部监管,当基金公司存在内部监管不到位的情况时,应当追究基金公司的雇主责任；第四,建设配套监管措施方面,完善基金公司的信息披露制度,建立奖励举报机制,对“老鼠仓”行为形成全方位的规制。
【关键词】：证券投资基金 老鼠仓 规制
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 第1章 绪论10-15
• 1.1 研究背景与理论意义10-11
• 1.1.1 选题背景10
• 1.1.2 选题意义10-11
• 1.2 文献综述11-13
• 1.3 研究内容及研究方法13-15
• 1.3.1 研究内容13
• 1.3.2 研究方法13-15
• 第2章 证券投资基金“老鼠仓”的基本理论15-24
• 2.1 “老鼠仓”的概念15
• 2.2 “老鼠仓”的法律性质15-18
• 2.2.1 “老鼠仓”与背信行为的关系15-17
• 2.2.2 “老鼠仓”与内幕交易行为的关系17-18
• 2.3 基金“老鼠仓”的成因18-22
• 2.3.1 基金管理利益冲突19
• 2.3.2 交易操作隐蔽19
• 2.3.3 利润诱惑性强19-20
• 2.3.4 法律规范不完善20-21
• 2.3.5 行业自律监管不足21-22
• 2.4 “老鼠仓”的危害22-24
• 第3章 域外“老鼠仓”的监管实践与借鉴24-31
• 3.1 域外“老鼠仓”的监管实践24-28
• 3.1.1 美国24-26
• 3.1.2 英国26-27
• 3.1.3 日本27-28
• 3.2 对域外“老鼠仓”监管实践经验的借鉴28-31
• 3.2.1 完备的法律法规体系28-29
• 3.2.2 分工明确的监管层级29
• 3.2.3 成熟的行业自律监管29-30
• 3.2.4 严厉的处罚机制30-31
• 第4章 我国“老鼠仓”法律规制的现状及缺陷31-36
• 4.1 我国“老鼠仓”法律规制的现状31-32
• 4.1.1 证券类法律法规对“老鼠仓”的规制31-32
• 4.1.2 刑法对“老鼠仓”的规制32
• 4.2 缺陷性分析32-36
• 4.2.1 针对性规范缺失32-33
• 4.2.2 行政处罚依据不足33-34
• 4.2.3 刑事责任难以落实34
• 4.2.4 行业自律监管不足34-36
• 第5章 对完善我国“老鼠仓”法律规制的思考36-43
• 5.1 创新我国法律监管模式36-37
• 5.2 加强对“老鼠仓”的法律监管37-39
• 5.2.1 明确“老鼠仓”的法律性质37
• 5.2.2 加强“老鼠仓”行政责任追究37-38
• 5.2.3 落实“老鼠仓”刑事责任追究38-39
• 5.3 完善基金公司自律监管39-41
• 5.3.1 加强基金公司的内部监控39-40
• 5.3.2 追究基金公司的连带责任40-41
• 5.4 建设相关配套措施41-43
• 5.4.1 完善信息披露制度41-42
• 5.4.2 建立举报奖励制度42-43
• 结论43-45
• 参考文献45-47
• 致谢47

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本文编号：261851