证券投资基金内部治理结构之法律分析

发布时间：2021-06-20 08:45

　　本文拟通过对于我国现有契约型基金内部治理结构的分析，结合与国外公司型基金内部治理结构的比较，揭示证券投资基金不同组织形式（公司型与契约型）之间的差异和优劣，有助于促进和完善我国契约型基金的治理机制，对于是否引入公司型基金做出判断。本文认为：1、证券投资基金已不仅仅是简单的资产集合，而可视作为一种经济组织；传统上一般依据基金组织形式的不同，将证券投资基金分为契约型和公司型，两者在法律关系上和组织结构上均存在差异。2、基金治理结构在狭义上主要指基金内部各主体之间的权利义务关系等方面的制度安排。一个完整的基金治理结构应当包括内部治理和外部治理。基金内部治理是基金治理的核心，主要实现对基金管理人的约束与刺激。本文主要对基金内部治理进行分析。3、从基金治理的角度考察我国现有契约型基金治理结构的优劣。从契约型基金的组织构架来看，其作为持有人利益维护机制，在投资基金的运作效率方面存在优势；但契约型基金组织构架的有效性在实践中也容易受到质疑：在信息披露不充分的情况下，持有人利益缺乏常设机构，持有人会议容易被“虚置”以及产生“搭便车”的问题；持有人诉讼流于形式，无法起到真正保护持有人利益的作用；由于基金... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第一章 证券投资基金与基金治理机构概述
    第一节 投资基金的概念和分类
        一、 投资基金的概念
        二、 投资基金的分类
        三、 投资基金的组织机构
        四、 我国证券投资基金的立法模式
    第二节 基金治理结构的框架
        一、 基金治理结构的涵义
        二、 基金治理结构的框架
第二章 我国契约型基金的治理结构分析
    第一节 我国契约型基金内部主体的权利义务
        一、 基金持有人
        二、 基金管理人
        三、 基金托管人
    第二节 我国契约型基金内部治理结构分析
        一、 基金持有人约束机制的作用
        二、 基金托管人监督的有效性
        三、 基金管理人自身约束机制的缺陷
    第三节 完善我国契约型基金内部治理结构的构想
        一、 建立基金持有人利益保护的常设机构
        二、 建立基金持有人代表人诉讼制度
        三、 改变基金托管人的选择办法
        四、 基金管理公司独立董事制度的完善
第三章 公司型基金的治理结构分析
    第一节 公司型基金内部治理机构的概述
        一、 基金股东大会
        二、 基金董事会
    第二节 公司型基金治理结构研究对我国的启示
        一、 我国对公司型基金的立法模式
        二、 构建我国公司型基金制度的若干建议
结论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]基金管理公司独立董事制度分析和完善[J]. 马振江.  现代企业. 2010(03)
[2]美国基金独立董事制度的十大原则[J]. 陈向东.  市场研究. 2005(01)
[3]投资基金立法中的若干争议问题研究[J]. 刘俊海.  杭州师范学院学报(社会科学版). 2002(02)
[4]美国基金公司治理结构的实证研究[J]. 陈亮.  证券市场导报. 2001(11)
[5]基金治理结构的比较研究[J]. 欧明刚,孙庆瑞.  证券市场导报. 2001(05)

博士论文
[1]公司型基金法律制度研究[D]. 江翔宇.华东政法大学 2010



本文编号：3238871