信托关系中的受托人努力程度、总福利与注意义务 ——基于委托代理模型的分析

发布时间：2021-09-28 13:46

　　信息不对称和不确定性导致信托合同无法就努力程度做出有效约定,信托事务多样性等因素导致无法仅根据信托合同做出有效制裁,仅使用信托合同时最优风险分担与最优激励相矛盾,收益分享合同也难以实现满意的激励效果,因此需要用注意义务对受托人进行激励。在信息不对称和不确定性环境下,注意义务能够以一定概率发现不尽力行为,并且制裁不尽力的受托人,预防不尽力行为,提高激励效果。然而目前仅在特定领域存在对注意义务的具体规定,缺乏总体上的抽象和归纳,各国信托法在述及注意义务时大多采用宽泛性表述。为了给注意义务建立统一标准,本文将研究以下两个核心问题：（1）没有注意义务时受托人会付出何种程度的努力、产生怎样的福利效果;（2）注意义务应该要求受托人付出何种程度的努力、对于总福利会产生怎样的影响。通过对这两个核心问题的回答,本文将提出注意义务的构建标准和构建原则。本文的基本思路是采用信托当事人拥有各种议价能力和风险偏好的委托代理模型,分析并比较有无注意义务和不同标准的注意义务下的受托人努力程度和总福利。本文的研究具有以下意义：（1）能够在理论上为注意义务研究提供统一的分析方法,建立相对完整的分析框架,根据需要还可以方... 

【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：139 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
符号说明
第一章 导论
    第一节 问题的提出、基本思路和研究意义
        一、问题的提出
        二、基本思路
        三、研究意义
    第二节 基本概念
        一、信托、信托当事人与信托财产
        二、信托公司与信托产品
        三、信托财产净收益与总福利
        四、努力程度
        五、制裁与惩罚
    第三节 研究方法和技术路线
        一、研究方法
        二、技术路线
    第四节 文章结构
第二章 相关文献
    第一节 委托代理模型
    第二节 委托代理理论对信托关系的研究
    第三节 注意义务标准的界定
    第四节 代理人的议价能力
    第五节 行为经济学
第三章 两种注意义务标准、委托人掌握全部议价能力基本模型
    第一节 两种注意义务标准
        一、注意义务净收益标准
        二、注意义务福利标准
    第二节 委托人掌握全部议价能力基本模型
        一、基本设定、前提假定和模型特点
        二、不设注意义务方式
        三、注意义务净收益标准
        四、注意义务福利标准
    第三节 注意义务的执行
        一、有效制裁
        二、其他制裁标准与有效制裁的比较
    第四节 受托人直接影响收益的模型
        一、模型原理和设定
        二、不设注意义务方式
        三、注意义务净收益标准
        四、注意义务福利标准
        五、注意义务的执行
    第五节 小结
第四章 代理人掌握全部议价能力基本模型和投资类信托产品模型
    第一节 代理人掌握全部议价能力基本模型的提出
        一、代理人的议价能力
        二、完全竞争保险合同模型：代理人掌握全部议价能力
        三、代理人掌握全部议价能力基本模型
    第二节 代理人掌握全部议价能力基本模型的性质
        一、代理人等效用曲线的性质
        二、委托人参与约束边界的性质
        三、代理人激励约束边界的性质
        四、代理人等效用曲线与委托人参与约束切点的性质
        五、代理人效用最大化的图解
        六、用数学方法验证
    第三节 总福利比较
        一、代理人掌握全部议价能力基本模型的总福利
        二、对称信息条件下的总福利
        三、风险中性代理人效用最大化的总福利
        四、次优报酬路径
    第四节 投资类信托产品中的受托人努力程度、总福利与注意义务
        一、基本前提
        二、不设注意义务方式下影响总福利的因素
        三、注意义务的标准及比较
        四、注意义务的执行
        五、注意义务的执行成本
    第五节 小结
第五章 融资类信托产品模型和收益承诺制度
    第一节 受托人承担无限责任的博弈模型
        一、模型设定
        二、受托人承担无限责任下的贯序博弈
        三、受托人承担无限责任下的重复博弈
    第二节 受托人承担有限责任的博弈模型
        一、受托人承担有限责任下的贯序博弈
        二、受托人承担有限责任下的重复博弈
    第三节 融资类信托产品承诺收益制度分析
        一、禁止信托公司承诺收益的背景、规定及问题
        二、事前无承诺与事后赔付模型
        三、允许融资类信托产品承诺收益的意义
        四、放开融资类信托产品收益承诺限制的操作条件
        五、对放开信托公司收益承诺限制的简单构想
    第四节 小结
第六章 结语和创新
    一、各种情形下的受托人努力程度、总福利与注意义务
    二、注意义务构建原则
    三、文章的创新
    四、拓展方向
附录
    附录1：库恩——塔克条件
    附录2：詹森不等式
    附录3：拉格朗日中值定理
参考文献
致谢
攻读博士学位期间发表的学术论文
学位论文评阅及答辩情况表


【参考文献】：
期刊论文
[1]行为经济学与行为法经济学:一个简单介绍[J]. 魏建.  制度经济学研究. 2003(02)
[2]理性选择理论与法经济学的发展[J]. 魏建.  中国社会科学. 2002(01)



本文编号：3412011