证券市场先期赔付制度研究

发布时间：2021-10-05 09:18

　　先期赔付制度在证券市场中的运用是我国证券投资者保护领域的一项制度创新,为我国长期以来证券民事赔偿这一难题提供了解决方案,让投资者对于自身合法权益的保护有了新的救济途径,以赔付时间短、赔偿效率高等优点得到证券监管部门以及多数投资者的认同,从而赢得投资者对我国证券市场的信赖,维护我国证券监管机构的公信力。在我国资本市场法治化的背景下,证券市场先期赔付尚未制度化和常态化,在立法和程序方面都存在一定的问题,亟待全面完善,以有效科学地保护证券投资者合法权益,促进我国证券业的健康发展。第一章是对证券市场先期赔付制度的概述。从投资者保护理论和经济学理论出发,分析出《证券法》修改过程引入“先期赔付制度”,具有保护投资者、提高证券违法成本、降低道德风险等合理性。通过对消费者保护、交通事故救助等其他领域的先行赔付制度以及我国现有的三起先期赔付案例的梳理,得出证券市场先期赔付制度的概念以及适用条件,即适用场合严格特定、适用主体与民事赔偿主体之间的连带性、适用时间具有“先期性”。第二章是梳理和分析证券市场先期赔付制度中在立法和实践方面存在的问题。立法方面,首先目前我国证券市场相关法律制度存在着严重的滞后性,《... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究价值与意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文创新与不足
第一章 证券市场先期赔付制度概述
    第一节 先期赔付制度的理论基础
        一、保护投资者理论
        二、经济学理论
    第二节 先期赔付制度的探索
        一、其他领域的先期赔付
        二、证券法领域的先期赔付
    第三节 先期赔付制度的构成
        一、证券市场先期赔付制度的概念
        二、证券先期赔付制度的适用条件
第二章 证券市场先期赔付制度存在的问题及分析
    第一节 立法上的问题
        一、立法存在滞后性
        二、立法内容上的不详细
    第二节 实践操作中的问题
        一、先期赔付的资金问题
        二、先期赔付的方案设计问题
        三、先期赔付的后续保障问题
第三章 其他国家(地区)的经验
    第一节 美国公平基金制度
        一、立法沿革与实践
        二、公平基金的制度要点
        三、存在的问题
        四、小结
    第二节 香港投资者救济新模式
        一、洪良国际案的内容
        二、责令回购股权分析
        三、小结
第四章 证券市场先期赔付制度的完善路径
    第一节 证券市场先期赔付制度的立法完善
        一、立法形式上的完善
        二、立法内容上的完善
    第二节 证券市场先期赔付制度的程序完善
        一、听证程序
        二、协商程序
        三、追偿程序
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]IPO常态化背景下退市制度完善之探析[J]. 郑彧.  证券法苑. 2017(04)
[2]IPO中各中介机构的职责分配探析——从欣泰电气案议起[J]. 郭雳,李逸斯.  证券法苑. 2017(05)
[3]证券市场没收违法所得与民事赔偿责任的制度衔接[J]. 张东昌.  证券法苑. 2017(05)
[4]欣泰电气退市,留下了什么[J]. 皮海洲.  金融博览(财富). 2017(09)
[5]先行赔付证券投资者的法律逻辑及其制度实现[J]. 段丙华.  证券市场导报. 2017(08)
[6]境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究[J]. 刘裕辉,沈梁军.  证券市场导报. 2017(08)
[7]证券民事赔偿责任优先原则的实现机制[J]. 陈洁.  证券市场导报. 2017(06)
[8]证券投资者保护民事责任法律制度的完善——以香港市场经验为借[J]. 赵晓钧.  证券法律评论. 2017(00)
[9]中国证券法学研究会对《证券法》修改草案的意见[J]. 郭锋,邢会强,缪因知,杜晶.  金融服务法评论. 2016(00)
[10]退市制度建设与投资者保护[J]. 海州.  证券市场导报. 2016(08)

博士论文
[1]公众投资者利益保护[D]. 余述胜.厦门大学 2006
[2]证券纠纷非诉讼程序解决机制研究[D]. 沈建中.对外经济贸易大学 2005

硕士论文
[1]证券支持诉讼制度研究[D]. 吴映兵.四川省社会科学院 2017
[2]保荐机构先行赔付制度研究[D]. 张挺.华东政法大学 2016
[3]论证券市场虚假陈述的民事责任[D]. 施佳.复旦大学 2012



本文编号：3419448