我国私募股权投资基金法律风险及防范
发布时间：2021-10-19 00:27
在金融投资领域中,投资者可根据自己的喜好构建其特定的投资组合,作为追求利润最大化的私募股权投资基金,因存在过度杠杆和操纵价格的内幕交易使其易产生很大的潜在风险,这令许多投资者们产生了担忧。在此背景下,关于私募股权投资基金是否应该受到监管被广泛争议。我们审查现有的行业规范和法律手段,探求如何来防范私募股权投资运作过程中出现的法律风险。本文分析和研究私募股权投资基金的运作过程：融资、设立、投资管理和退出机制。尝试揭露在私募股权投资环节中易产生的法律风险问题,并提出解决应对建议,其中不仅包括法律的监管,同时也包括建立行业自律和基金评级体系以及完善的登记注册和信息披露制度等手段,目的在于更新融资结构,拓宽融资渠道以及优化资本市场结构。最后得出的结论是构建市场自由管理、行业自律以及协同政府对私募股权投资基金的行政监管的共同合作监管模式,才是私募股权投资基金最有效的法律风险防范模式。
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：38 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
第2章 我国私募股权投资基金一般理论
2.1 私募基金概念阐释
2.2 私募股权投资基金概述
2.2.1 私募股权投资基金的概念
2.2.2 私募股权投资基金的分类
2.2.3 私募股权投资基金与其他基金投资种类的区别
2.3 私募股权投资的特点
2.3.1 非公开性
2.3.2 具有主动性
2.3.3 专业性强的合作伙伴
2.3.4 高杠杆性
2.3.5 参与公司管理
2.3.6 投资期限长
第3章 我国私募股权投资基金的组织形式与运作
3.1 私募股权投资基金的组织形式
3.1.1 公司型
3.1.2 信托型
3.1.3 合伙型
3.2 私募股权投资基金的运作
3.2.1 私募股权投资基金的运作模式
3.2.2 私募股权投资基金的运作程序
第4章 我国私募股权投资基金运作过程中存在的法律风险及防范
4.1 组织形式面临法律风险
4.1.1 投资者的限定
4.1.2 我国私募股权投资基金管理人资格认定及风险防范
4.1.3 有限合伙人与普通合伙人的有限责任博弈
4.2 尽职调查和投资决策与实施中存在的法律风险
4.2.1 私募股权投资基金的双重委托代理
4.2.2 建立风险企业家代理的救济机制，防范法律风险
4.3 投资管理与退出中存在的法律风险及防范
4.3.1 被投资公司上市的过度包装化
4.3.2 完善合伙人证券账户，防范法律风险
第5章 完善我国私募股权投资基金的法律监管，防范法律风险
5.1 完善行政监管机制，防范法律风险
5.1.1 完善注册登记制度
5.1.2 完善信息披露制度
5.2 完善行业自律和基金评级体系，防范法律风险
第6章 结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]对旅游社区参与旅游景区生态环境建设的探讨[J]. 张金凤. 高等函授学报(哲学社会科学版). 2011(04)
[2]美国私募股权基金发展的启示[J]. 汤翔. 市场周刊(理论研究). 2008(10)
[3]私募股权投资阳光化中的法律风险[J]. 林蔚文. 厦门特区党校学报. 2008(04)
[4]全球私募基金的发展趋势及在中国的前景[J]. 樊志刚,赵新杰. 金融论坛. 2007(10)
[5]发展私募股权基金需要研究的几个问题[J]. 吴晓灵. 中国企业家. 2007(05)
[6]我国私募基金问题讨论综述[J]. 杨万东. 经济理论与经济管理. 2002(03)
[7]中国“私募基金”报告[J]. 夏 斌. 金融研究. 2001(08)
硕士论文
[1]私募股权基金法律问题研究[D]. 张海军.山东大学 2010
[2]私募股权基金在中国现行金融体制下投资方式的选择[D]. 文雯.北京交通大学 2010
[3]我国私募股权投资基金发展及监管对策研究[D]. 李盈.中国石油大学 2009
[4]中国私募股权基金的现状与出路探析[D]. 陈韬.苏州大学 2009
[5]我国私募股权投资相关法律问题初探[D]. 钱大治.上海交通大学 2009
[6]私募股权基金及其在我国的发展分析[D]. 吴凡.对外经济贸易大学 2007
[7]我国私募基金立法问题研究[D]. 黎明德.西南政法大学 2005
本文编号：3443798
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：38 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 引言
第2章 我国私募股权投资基金一般理论
2.1 私募基金概念阐释
2.2 私募股权投资基金概述
2.2.1 私募股权投资基金的概念
2.2.2 私募股权投资基金的分类
2.2.3 私募股权投资基金与其他基金投资种类的区别
2.3 私募股权投资的特点
2.3.1 非公开性
2.3.2 具有主动性
2.3.3 专业性强的合作伙伴
2.3.4 高杠杆性
2.3.5 参与公司管理
2.3.6 投资期限长
第3章 我国私募股权投资基金的组织形式与运作
3.1 私募股权投资基金的组织形式
3.1.1 公司型
3.1.2 信托型
3.1.3 合伙型
3.2 私募股权投资基金的运作
3.2.1 私募股权投资基金的运作模式
3.2.2 私募股权投资基金的运作程序
第4章 我国私募股权投资基金运作过程中存在的法律风险及防范
4.1 组织形式面临法律风险
4.1.1 投资者的限定
4.1.2 我国私募股权投资基金管理人资格认定及风险防范
4.1.3 有限合伙人与普通合伙人的有限责任博弈
4.2 尽职调查和投资决策与实施中存在的法律风险
4.2.1 私募股权投资基金的双重委托代理
4.2.2 建立风险企业家代理的救济机制，防范法律风险
4.3 投资管理与退出中存在的法律风险及防范
4.3.1 被投资公司上市的过度包装化
4.3.2 完善合伙人证券账户，防范法律风险
第5章 完善我国私募股权投资基金的法律监管，防范法律风险
5.1 完善行政监管机制，防范法律风险
5.1.1 完善注册登记制度
5.1.2 完善信息披露制度
5.2 完善行业自律和基金评级体系，防范法律风险
第6章 结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]对旅游社区参与旅游景区生态环境建设的探讨[J]. 张金凤. 高等函授学报(哲学社会科学版). 2011(04)
[2]美国私募股权基金发展的启示[J]. 汤翔. 市场周刊(理论研究). 2008(10)
[3]私募股权投资阳光化中的法律风险[J]. 林蔚文. 厦门特区党校学报. 2008(04)
[4]全球私募基金的发展趋势及在中国的前景[J]. 樊志刚,赵新杰. 金融论坛. 2007(10)
[5]发展私募股权基金需要研究的几个问题[J]. 吴晓灵. 中国企业家. 2007(05)
[6]我国私募基金问题讨论综述[J]. 杨万东. 经济理论与经济管理. 2002(03)
[7]中国“私募基金”报告[J]. 夏 斌. 金融研究. 2001(08)
硕士论文
[1]私募股权基金法律问题研究[D]. 张海军.山东大学 2010
[2]私募股权基金在中国现行金融体制下投资方式的选择[D]. 文雯.北京交通大学 2010
[3]我国私募股权投资基金发展及监管对策研究[D]. 李盈.中国石油大学 2009
[4]中国私募股权基金的现状与出路探析[D]. 陈韬.苏州大学 2009
[5]我国私募股权投资相关法律问题初探[D]. 钱大治.上海交通大学 2009
[6]私募股权基金及其在我国的发展分析[D]. 吴凡.对外经济贸易大学 2007
[7]我国私募基金立法问题研究[D]. 黎明德.西南政法大学 2005
本文编号：3443798
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