中小投资者保护视角下的证券自律监管法律制度研究

发布时间：2022-02-16 18:16

　　投资者保护作为证券市场终身的历史使命和责任,自证券市场产生以来,以投资者保护为中心的话题源源不断的成为金融界学者们研究的主要内容,从制度的建设到实际保护的效益性,投资者利益保护始终是与证券市场发展相伴而生的时代焦点,我国证券市场在二十多年的风雨历程中,不仅取得了制度建设层面的卓越成就,同时也在相应的保护实践中得到了投资主体的一致好评。但这并不代表我国证券市场在投资者保护方面已经实现了价值目标,取得的成绩作为新的动力因素推动证券市场的进一步完善,除此之外,还包括作为隐性因素存在的缺陷和问题,而这些缺陷和问题的背面显示出我国证券市场监管在模式制度建设方面需要改进的地方还有很多,从时间跨度来看这是一个具有历史性特征的社会问题,但同时也是新事物代替旧事物不断进步的社会规律。证券监管的价值在于规范证券市场的发展秩序,调和市场内部各个矛盾,其中最重要的是调和中小投资者与上市公司、以及其他交易主体之间的矛盾,根本原因在于,我国证券市场的组织结构是以中小投资者为主力军,其他交易主体共同发展的结构模式。因此,在对证券监管问题进行讨论时,有必要将中小投资者保护放在核心位置。中小投资者在整个证券市场活动中的... 

【文章来源】：长春工业大学吉林省

【文章页数】：49 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
一、绪论
    （一）选题背景及意义
        1.研究背景
        2.研究意义
    （二） 国内外研究现状
        1.国内研究现状
        2.国外研究现状
    （三）研究的内容与方法
        1.研究内容
        2.研究方法
    （四）研究思路与创新点
        1.研究思路
        2.创新点
二、基于中小投资者保护的证券自律监管制度相关理论概述
    （一）中小投资者保护基础理论
        1.我国证券市场对“中小投资者”的界定
        2.“中小投资者保护”这一概念的解释
        3.中小投资者保护的理论基础
        4.中小投资者保护的必要性
    （二）证券自律监管法律制度理论概述
        1.证券自律监管制度的概念
        2.证券自律监管制度的优势
        3.证券自律监管与政府监管的关系
    （三）证券自律监管制度对中小投资者保护的法理分析
        1.证券自律监管制度的本质是法律契约
        2.证券自律监管制度体现了对社会公共利益的保护
三、基于中小投资者保护的证券自律监管制度建设现状
    （一）证券市场自律监管现状
        1.证券行业协会自律监管现状
        2.证券交易所自律监管现状
        3.证券公司、证券投资咨询公司等中介机构自律监管现状
    （二）我国证券市场中小投资者保护的现状
        1.法律保护的现状
        2.行政法规保护的现状
    （三）我国证券自律监管机制对中小投资者保护存在的问题
        1.监管理念问题——监管理念不足
        2.监管体制问题——权责不明导致监管效率低下
        3.监管措施问题——自律管理权体系混乱
四、证券自律监管制度下对中小投资者保护不足的成因
    （一）信息披露存在功能缺陷
        1.虚假信息披露
        2.误导性陈述
        3.不及时披露
    （二）法律环境建设缺乏统一
    （三）公平交易制度建设不足
五、完善基于中小投资者保护的证券自律监管法律制度的建议
    （一）加强证券自律监管制度的外部环境建设
        1.建设健全相关法律法规
        2.坚持适当的政府干预
    （二）完善自律证券监管机构的职能
        1.提高自律监管机构的法律地位
        2.优化监管手段、扩大监管范围
    （三）强化自律监管机构的信息披露、保障中小投资者权益
        1.提高市场透明度
        2.强化信息披露的针对性
    （四）加强中小投资者自我保护水平
        1.加强中小投资者的认识和维权意识
        2.提高中小投资者辨别信息的能力
    （五）完善司法介入和社会监督机制
        1.完善司法介入制度
        2.健全社会监督机制
    （六）完善证券市场的诚信制度
结语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]中美股票市场政府监管的比较与启示[J]. 柯玲,孟鑫.  统计与决策. 2016(06)
[2]对经济下行形势下推行股票发行注册制的思考[J]. 况昕.  财经科学. 2016(04)
[3]论上市公司收购中中小股东权益的保护[J]. 闫皎.  法制与社会. 2014(12)
[4]虚假民事诉讼中侵权赔偿问题研究[J]. 丁兆增.  佳木斯大学社会科学学报. 2013(01)
[5]证券监管规则供给机制的反思——以证监会作为规则供给主体的考察[J]. 陈洁.  金融服务法评论. 2013(01)
[6]论我国证券虚假陈述民事责任[J]. 白熙哲.  知识经济. 2012(09)
[7]论证券市场虚假陈述的侵权责任[J]. 姚志荣.  经济师. 2012(05)
[8]浅析我国证券市场虚假陈述民事责任及其完善[J]. 万政伟.  中国证券期货. 2012(04)
[9]对我国证券交易所自律管理地位和纪律处分权的反思——兼论对《证券法》第五章的若干修改建议[J]. 陈彬.  证券法苑. 2011(02)
[10]证券市场虚假陈述民事责任归责原则研究[J]. 叶承芳.  中国市场. 2011(05)

博士论文
[1]证券交易所自律司法介入研究[D]. 韩朝炜.华东政法大学 2013
[2]论新趋势下的证券交易所自律监管[D]. 李响玲.华东政法大学 2012

硕士论文
[1]证券信息披露机制研究[D]. 王蓉.中共中央党校 2014
[2]我国上市公司信息披露制度研究[D]. 安庭慧.吉林大学 2014
[3]证券市场信息披露监管探析[D]. 韩文龙.中国政法大学 2013
[4]论证券虚假陈述中董事的法律责任[D]. 朱轶.中央民族大学 2011
[5]论证券虚假陈述损害赔偿的范围[D]. 王丹.山西大学 2010
[6]证券保荐人对第三人的民事责任研究[D]. 徐量.浙江师范大学 2010
[7]论证券虚假陈述民事诉讼中的证明责任[D]. 伍辉.对外经济贸易大学 2006



本文编号：3628428