投资者适当性的法律定位和制度构想

发布时间：2017-07-27 07:28

  本文关键词：投资者适当性的法律定位和制度构想

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【摘要】：本文指出我国投资者适当性的法律定位常见的错位表现,认为我国应将投资者适当性制度确定为证券公司的一项法定义务。并提出我国投资者适当性的制度构想:包括对适当性义务范围的规定,对投资者和证券产品进行合理的分类,明确证券公司在适当匹配方面的义务和民事责任,最后要构建多元化纠纷解决机制。
【作者单位】： 北京第二外国语学院;
【关键词】： 适当性 投资者保护 投资者分类
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 投资者适当性制度起源于美国,最初仅仅是一种证券公司的自律规范,后来逐步发展成为对证券交易中处于弱势地位的投资者进行有效保护的手段。对于该制度的具体定义,学者各有不同表述,并未形成统一的意见。目前被广泛引用的是相关的国际组织在其官方文件中对投资者适当性制度所下

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本文编号：580380