不确定条件下卡特尔行为的反垄断经济学研究

发布时间：2020-04-17 08:28

【摘要】：我国《反垄断法》的实施不足十年,这导致我国反垄断经济学与法的学术研究与发达国家相比不可同日而语,这即会损害我国利益,也不利于国际社会共同合作惩治国际卡特尔行为。当今的反垄断经济学的研究认为,参与人以追求自身利益最大化为其唯一目标,就厂商来说就是追求其联合利润的最大化,就消费者来说就是追求消费者剩余最大化。但是在不确定性环境下,如厂商生产成本受到外在干扰而波动或者消费者需求发生变动,联合利润最大化不是卡特尔的唯一目标,风险分担也可能是厂商卡特尔行为的动因,风险厌恶型消费者的消费者效用衡量指标不仅是价格高低,还有价格稳定性。本文的研究思路分为三个层次,首先对卡特尔反垄断经济学的理论学派和规制原则进行归纳总结,重点分析厂商卡特尔行为了解卡特尔行为危害的经济学理论,并且考察美国和欧盟在对卡特尔行为的反垄断规制方面不同的判别原则,说明卡特尔行为对市场竞争的影响。随后通过建立模型分析了消费者需求不确定和厂商成本不确定条件下,厂商卡特尔行为的利润高低和风险分担问题,同时研究不同风险偏好的消费者对价格水平和价格波动的敏感度,以及总社会福利水平和波动情况。接下来,结合我国反垄断规制现状,根据前文的绩效分析,进一步论述该结论在我国反垄断规制中的可行性,为我国横向垄断协议反垄断规制的发展提出一些合理的政策建议。通过分析,本文得出以下结论:在成本不确定或需求不确定下,从效用角度看,厂商实施卡特尔行为并非总是损害竞争牺牲效率,反而在某些情况是有利于提高消费者效用以及社会福利的;从风险角度来看,价格卡特尔将全部风险从风险厌恶的消费者身上转移到风险中性的厂商承担,保护了公共利益。因此,反垄断法唯效率论的立法原则不可取,不能从卡特尔厂商获得超额利润就认定其剥削消费者利益,因为与此同时厂商分担消费者的风险,此外我国反垄断法过分注重消费者利益,而忽视了整个社会福利。本文创新点一是将传统确定性框架下的厂商卡特尔行为的反垄断研究拓展到不确定性框架下,二是传统考量卡特尔的指标是单一的效率,而本文主张将风险纳入考量指标,构成一个二元考量体系。
【图文】：

需求曲线,卡特尔,配置效率

不确定条件下卡特尔行为的反垄断经济学研究逡逑虽然厂商通过加入卡特尔获得比完全竞争时更多的利润（如图１－１四边形逡逑ＰｍＰｃＣＢ），但是厂商增加的利润不抵减少的消费者剩余（如图１－１四边形逡逑ＰｍＰｃＡＢ），故总社会福利与完全竞争相比是有所减少的。Ｈａｒｂｅｒｇｅｒ邋（１９５４）将逡逑这种因垄断势力导致价格扭曲，产量减少，资源配置效率损失用哈伯格三角形衡逡逑量（如图１－１中二角形ＡＢＣ）。卡特尔的后果不仅使社会总福利下降，而且重逡逑新分配社会财富加剧了社会不平等性，，使得如厂商一类的富人越富，消费者一类逡逑的穷人越穷。逡逑Ｐ逦需求曲线Ｄ逡逑Ｐｍ邋ｌ—逡逑价格逦＼邋；逡逑ｐ邋逦／Ｚ逦边际成本ＭＣ＝平均成本ＡＣ逡逑Ｃ逦际利润ＭＲ丨＼＾＼逡逑。：…＿ＩＡ．．．逡逑Ｙｍ逦数量邋Ｙｃ逡逑图１－１卡特尔导致的配置效率损失逡逑三、卡特尔导致的Ｘ效率损失逡逑卡特尔导致的市场垄断，不但会造成资源配置效率损失，还会造成Ｘ效率逡逑损失。Ｌｅｉｂｅｎｓｔｅｉｎ邋（１９６６）提出垄断不仅会抬高产品价格，还会增加生产成本，逡逑由此造成的区别于配置效率损失的另一种效率损失便称作Ｘ无效率。在逡逑Ｌｅｉｂｅｎｓｔｅｉｎ提出该概念之前

曲线,反垄断法,卡特尔,效率损失

第一章卡特尔概述逡逑消费者效用（如图１－２中三角形ＰＰｍＢ）小于企业降低生产成本时的消费者效（如逡逑图卜２中三角形ＰＰＭ２Ｂ２）。而厂商谋取的垄断利润（如图丨－２中四边形ＰＭＢＣＰｃ）逡逑因为成本的提高要小于充分竞争时的垄断利润（图１－２中四边形ＰＭ２Ｂ２Ｃ２ＰＣ２）。逡逑所以与完全竞争时社会福利相比（如图１－２中三角形ＰＰＣ２Ａ２）考虑了垄断导致的逡逑成本增加后的效率损失即总社会福利的减少应该为图１－２中三角形ＢＥＡ２与四边逡逑形ＰＣ２ＰＣＣＥ之和，三角形ＢＥＡ２为Ｌｅｉｂｅｎｓｔｅｉｎ提出的考虑了垄断导致成本增加后逡逑的配置效率损失，比Ｈａｒｂｅｒｇｅｒ单纯考虑垄断导致价格升高的配置效率损失（如逡逑图１－２中三角形ＢＣＡ）要大，而四边形ＰＣ２ＰＣＣＥ即为Ｘ效率损失（Ｌｅｉｂｅｎｓｔｅｉｎ逡逑四边形）。逡逑ｐ邋Ｖ逡逑求曲线Ｄ逡逑：：二癸＾逡逑价格逡逑ＰＣ邋７邋－７邋—逦…；逦逦邋ＭＯＡＣ逡逑心逦￣ｍｃ２＝Ａｃ２逡逑ｊ逦ｉ丨＼＾边际利＿ＭＲ逦ｊ逡逑Ｙｍ邋Ｙｍ２邋数量邋Ｙｃ逦ＹＣ２逡逑图１－２卡特尔导致的Ｘ效率损失逡逑第三节主要国家和地区反垄断法对卡特尔行为的规制逡逑国家（地区）用以调整规范企业竞争关系的法律被称作竞争法。竞争法包含两种，第逡逑一类是反不正当竞争法，一类是反垄断法。各国（地区）竞争法的模式基本上有三种：统逡逑一式、分立式和混合式。其中美国则是混合式的，而分立式竞争法最为典型的代逡逑表是德国和日本，欧盟以及台湾地区则是统一式立法。对于卡特尔行为的处置，逡逑各国（地区）有不同的法律法规
【学位授予单位】：中南财经政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F276.8

【参考文献】