中国国有企业混合所有制改革：动因、制约与路径

发布时间：2020-07-28 22:23

【摘要】：2017年,中国国务院办公厅先后发布了《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》与《国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案》两个关于国有企业混合所有制改革的政策文件,标志着中国政府对国有企业混合所有制改革问题的持续高度重视。国有企业作为中国国民经济的主体,其改革的成败对中国经济的持续发展至关重要,甚至关系到中国能否跨越“中等收入陷阱”。中国国有企业混合所有制改革既是中国经济持续增长必须面对的问题,也是建设中国特色社会主义社会的重要途径之一。因此,本文对国有企业混合所有制改革相关问题进行研究具有重要的理论与现实意义。本文是关于国有企业混合所有制改革动因、制约与路径的理论研究与实证分析,为解释与模拟中国国有企业混合所有制改革的内外动力、内在机理及影响因素提供一个理论框架与一些分析方法。论文从中国特色社会主义市场经济理论、新古典经济理论和新制度经济学理论的基础出发,运用边际分析、寡头博弈及均衡分析等经典经济学分析工具和计量回归分析等经济前沿分析工具,建立了关于国有企业混合所有制改革动因、制约与路径的理论分析模型,并利用中国经济发展中的实际数据对论文理论模型进行验证,从而较为全面的分析了国有企业混合所有制改革的影响因素。特别是通过计量回归、动态模拟等经济前沿分析方法的应用,文章把传统的国有企业混合所有制改革问题与现代经济前沿思想结合起来,将社会主义市场经济体制建设、国有企业改革和经济增长串联在一起,从而对现有国有企业混合所有制改革理论进行了创新与探索,为中国进行国有企业混合所有制改革提供一定的实践指导。具体来说,论文主要包括五大部分:第一部分是论文第1~3章,是全文的理论基础与现实基础。本部分首先阐述了所研究问题的背景与缘由、研究的结构与思路、理论意义与现实意义;然后回顾了国内外关于国有企业混合所有制改革的基本理论及研究现状,特别是重点回顾了关于国有企业混合所有制改革机理、动因和制约的研究成果;最后分析了中国国有企业混合所有制改革的历程、现状与发展趋势,并对中国国有企业混合所有制改革的特点和存在的主要问题进行了归纳。第二部分是论文第4章,是基于前沿经济理论的理论模型和实证分析。本部分首先对既有的国有企业混合所有制改革动因研究成果进行总结分析;然后运用经济前沿分析方法,在投资推动型经济增长假设条件下,构建了国有企业投资分析模型,运用计量经济学方法和Stata数据分析工具,利用2007~2013年中国31个省(自治区、直辖市)的经济统计数据,验证了理论模型及其结论的基本正确性,特别是实证分析了区域经济增长等变量与中国国有企业改革比例之间的关系;最后对国有企业混合所有制的动因进行了系统全面的分析。第三部分是论文的第5章,是基于新古典主义的理论研究与实证分析。本部分以边际主义和均衡思想为主要分析方法,利用两部门静态均衡模型对中国国有企业混合所有制改革的阈值进行理论研究与实证分析。第四部分是论文的第6章,是基于博弈理论研究方法的理论模型和实证分析。本部分首先对现有国有企业混合所有制改革路径研究成果进行分析,在此基础上构建国有企业改革的双寡头竞争模型及社会资本结构演变模型;其次,利用相关经济数据,分别构建了关于产品市场份额、资本增长率与国有企业混合所有制改革比例之间的线性拟合关系,验证了理论模型及其结论的基本正确性,特别是实证分析了国有企业资本占社会资本比例达到模型反馈值时,混合所有制改革路径必将转换的论断。第五部分是论文的第7章,是全文的结束和总结部分。本部分得出了全文的主要结论,并提出一系列促进中国国有企业混合所有制改革的策略及政策性建议,论文最后指出了研究的不足之处以及需要进一步研究的问题和方向。本文的研究发现:(1)中国国有企业混合所有制改革已经进入深水区,对于行政垄断或天然垄断性的行业推行国有企业改革已经举步维艰,但是改革的趋势不可逆转,竞争性和非竞争性行业分类改革也势在必行,而混合所有制改革与国有企业退出市场的产权式改革不同,其更加关注于提升国有企业自身的效率。(2)国有企业混合所有制改革在国有企业效率提升、经济增长、政府利益最大化选择等正向动力和经济稳定、损失厌恶与社会利益最大化等反向动力的共同作用下,伴随着市场主体的博弈不断深化,而国有企业所有者的利益最大化是国有企业混合所有制改革的最终推动力。(3)受经济增长和社会稳定制约,既定改革条件下,国有企业混合所有制改革的合理比例存在下限和上限,下限由经济增长压力决定,上限由社会稳定约束决定,国有企业混合所有制改革最终比例会趋向于一个满足社会利益最大化制约的均衡值。(4)在国有企业改革达到古诺纳什均衡后,中国必然会进行国有企业改革路径转换,理论上国有企业改革会不断的深化,改革比例会沿着一条不规则曲线趋近于一个稳定值,由国有企业与私营企业构成的社会资本结构最终会达到一个均衡值,国有企业混合所有制改革进入动态均衡状态。
【学位授予单位】：深圳大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F276.1
【图文】：

分析图,资本市场,分析图,决策权

图 5-2 资本市场配置分析图分析可知，给定劳动配置情况下，资本市场的均衡政府部门拥有国有企业投资决策权，国有企业是当国有企业投资需要向金融机构融资时，政府给其

分析图,劳动市场,分析图,中国劳动力市场

劳动市场配置分析图

国有工业企业,国有控股,工业企业,资产

有控股工业企业产值比例与国有工业企业资产比例知，1994～2011 年中国国有工业企业产值占企业资产占工业企业总资产的比例之间存在可知双方之间的线性拟合系数为 0.8153，即值的比例减少 1%，则国有工业企业资产占工囿于数据替代关系可能存在的误差，本文认上可对推论 6-1 构成检验。那么，通过对模型提即等边际成本和线性市场反需求函数对国究具有一定的适用性。企业改革路径模拟型分析可知，国有企业改革在国有及国有控股例接近23后，执政者出于社会福利最大化需求

【参考文献】