研发支出、溢出池与专利申请——基于中国工业上市企业的经验研究

发布时间：2020-11-05 01:57

　　 本文匹配了2006—2015年中国上市企业数据库和中国专利数据库,以A股上市工业企业为研究对象,考察企业发明专利申请行为的决定因素及其影响机制。分析表明:由于外部激励对内部激励的挤出效应,企业专利申请与其研发支出呈U形关系,而非简单的线性关系;由其他企业研发支出按各种权重加总形成的溢出池对企业专利的影响为负,即"技术机会"效应占优于"知识溢出"效应;企业自身研发支出与溢出池的交互效应为负,说明企业在专利申请方面是战略替代的。
【部分图文】：

研发支出；溢出池；专利申请中图分类号：F062.9文献标识码：A收稿日期：2018-06-26；修改日期：2018-10-06。基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目“中国工业企业间技术溢出效应研究及其政策含义”（15YJC790158）；教育部人文社会科学重点研究基地项目“知识产权、企业融资与技术进步”（18JJD79003）；教育部在线教育基金重点项目“基于SCP范式的慕课战略研究”（2017ZD104）。作者简介：周敏（1979—），女，博士，讲师，研究方向为产业经济。图11985—2015年中国的发明专利申请数量和本土企业发明专利申请占比Fig.1China’sinventionapplicationnumbersandtheshareofdomesticfirms’inventionapplicationsfrom1985to2015资料来源：中国专利数据库DOI:10.13581/j.cnki.rdm.2019.02.012

?昵胧?康淖饔眯Ч?。研究结果表明：①企业研发支出和发明专利申请数量呈U形关系；②其他企业构成的溢出池的研发支出越高，企业的发明专利申请数量越少；③企业自身研发支出越高，其他企业构成的溢出池的研发支出对其发明专利申请数量的挤出作用越大；④企业的技术位次越高，或专利申请经验越丰富，发明专利的申请数量也越多。从研发支出到专利申请，企业创新是一个与知识生产和应用相关的多环节过程。企业首先决定是否研发以及选择多少资源进行研发支出，然后进行知识生产并获得创新产出（见图2）。然而，由于知识具有一定的公共品性质，企业不能完全占有其全部社会价值。因此，企业的知识生产效率会受到自身和其他企业研发支出的影响。最后，当研发成功后，企业要选择以专利还是商业秘密的方式保护其创新成果。本文主要从创新流程角度研究企业的专利申请行为，下文将详细介绍相关文献。企业研发创新的根本原因是逐利和外部竞争压力。一方面，企业能够凭借研发带来的工艺及产品等方面的优势，在市场竞争中战胜对手，并获得相应的市场势力及超额利润。另一方面，来自潜在进入者和市场竞争对的压力也会促使企业开展研发活动[3]。当然，企业研发决策会受到多种因素影响，如自身属性、产业特征以及宏观环境等。首先，企业规模、融资约束等微观因素都会影响企业的研发决策。SCHUMPETER[4]认为，研发活动需要大量的资金投入，相比小企业，大企业往往拥有更雄厚的资金，其研发支出往往多于小企业。李汇东等[5]通过考察不同融资形式对企业创新的影响，发现外源融资会显著提高企业的研发支出。其次，市场结构因素也会影响企业的研发决策。ARROW[6]指
【参考文献】

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【共引文献】

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本文编号：2870948