外资经济技术进步优于民营经济吗？——来自上海市全要素生产率的实证研究

发布时间：2020-11-14 07:00

　　 本文基于1978—2016年上海市生产总值及其2000—2016年民营、外资经济宏观数据,采用索洛余值法对上海市及其民营、外资经济全要素生产率(TFP)增长情况进行测算,研究三者的技术进步。研究发现:改革开放后,上海市总体技术水平获得较大提升,但提升速度波动较大,且近年来减缓趋势明显;21世纪以来,外资经济技术进步明显优于民营经济,且在2008年后,外资经济相对地位获得提升,民营经济下降明显;同时,私营企业在2008年后进入率大幅提升而退出率明显降低,外资企业进入率和退出率保持相对稳定,表明私营企业注重数量增加而忽视效率提升是导致私营企业技术进步弱于外资企业的重要原因。
【部分图文】：

由测算结果可知，1978—2016年间上海TFP水平保持了上升趋势，但增长速度波动较大。一方面，上海市技术进步明显，对经济发展作出了重要贡献。2016年TFP水平是1978年的2.84倍，平均年增长率为2.78%，而全市生产总值的年均增长9.80%，因此，TFP在这期间对上海经济增长的平均贡献率为28.37%，而时间趋势变量系数为0.028，也说明这一时期上海生产技术在不断进步。另一方面，虽然上海TFP在总体上保持了上升趋势，但据图1可知，TFP增长率波动较大，并在2000年以后随着资本深化和人口红利减少，TFP增长率呈现波动下降趋势，与全市生产总值增速相比，TFP对经济的贡献率也呈下降趋势。根据生产函数回归结果，资本和劳动的弹性系数分别为0.624和0.376，反映出上海经济的增长对资本要素的依赖较大。4 民营经济与外资经济技术进步与企业更替情况比较

分阶段来看，2008年之后，民营经济、外资经济和全市技术进步水平都明显下降，阶段性特征明显。从图2可以发现，民营经济、外资经济和全市的TFP增长率波动起伏较大。以2008年为界，前一阶段呈现出较高水平的波动，后一阶段为低水平的波动。2000—2008年，民营、外资经济技术进步率为2.88%和3.64%，都低于全市总体的4.13%;2009—2016年，民营经济技术进步率已呈现负值，为-0.61%，外资经济的技术进步率下降到2.26%，全市技术进步率也下降到1.56%，第二阶段相对于第一阶段的下降趋势明显。但相对而言，外资经济从第一阶段低于全市总体水平到第二阶段高于全市总体水平，说明其技术进步在全市的相对地位获得了提高，成为第二阶段推动上海全市技术进步的重要力量。需要注意的是，以上分析是基于民营和外资经济的宏观数据展开的，而索洛余值法本身并不能识别两者在制度环境上面临的差异。根据魏婧恬等[51]的研究，制度环境的改善可显著地提升TFP，而在我国社会主义市场经济的发展过程中，民营经济和外资经济在融资渠道、融资成本、优惠政策等诸多方面存在制度环境差异，对各自的TFP产生不同影响。本文囿于现有方法与数据未能进一步探析，这也是本文在细化研究中的不足之处。

利用上海市工商行政管理局每月公布的基本业务统计数据，本文整理分析了2006—2016年上海市私营和外资企业的年度进入率、退出率和增长率。鉴于外资企业与私营企业的设立门槛与制度环境不同，两者的企业数量与注册资本规模不具有比较意义，因此，比较两者的企业进入率、退出率和增长率更能说明问题。企业进入率为企业当年新增登记数占上年末累计企业数的比重，企业退出率为当年办理注销登记的企业数占上年末累计企业数的比重，企业增长率则为企业进入率与企业退出率之差，结果如图3所示。图3表明，私营企业呈现“野蛮生长”的特征，外资企业则更“健康成熟”。私营企业的进入率和退出率自2007年以后“分道扬镳”，进入率不断攀升，退出率则明显降低，导致增长率快速提升，而这一阶段恰恰是民营经济TFP增长率大幅下降至负值的时期，这一过程反映出企业数量和经济规模快速增长而技术进步相对持续减缓，是没有技术进步内涵的“野蛮生长”。据毛其淋和盛斌[34]、吴利学等[35]对我国制造业企业的研究发现，存活企业的生产率水平最高，新进企业次之，退出企业最低，并且这一特征普遍存在于不同行业和不同所有制类型的企业中。由此可知，在我国宏观经济形势总体向好和“大众创业、万众创新”政策号召的背景下，上海的私营企业进入率攀升而退出率走低，促进了私营企业数量快速增加，而新进企业和受惠于政策福利得以存活的企业本身生产率水平并不高，拉低了私营企业平均技术进步的“质量”，因此，上海的私营企业发展正处在数量快速增加而平均技术进步质量相对下降的“野蛮生长”阶段。外资企业的进入率和退出率基本保持了一致的变化趋势，2008年后两者都处于稳定状态，退出率与私营企业大致相当，进入率低于私营企业，其增长率也保持在一定水平的相对平稳状态，这一阶段外资经济TFP增长率虽然受经济危机影响有所下降，但良好的优胜劣汰机制有利于外资企业保持竞争力，其技术进步在全市的相对地位反而获得了提升，这与外资企业扎实稳健的发展方式不无关系。
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