国际板市场投资者保护法律问题研究
发布时间：2020-12-07 00:23
随着经济全球化的进一步发展,全球范围内的跨境金融活动日益频繁,特别是资本市场尤为活跃,在国际资本市场我国流动性资本过剩的背景下,我国当前正在酝酿和探索的境外企业在境内A股市场上市,正是实现建设多层次国际化资本市场的有效探索。引入境外优质企业到境内上市,对提高境内资本市场的国际竞争力,建设国际金融中心具有重要的作用,这不仅有助于扩大我国资本市场的规模,还有利于改善我国市场的上市公司治理结构,增强本土金融服务机构的竞争力,也便于我国居民分享经济利益。投资者的有效保护是维系投资者信息和证券市场稳定发展的前提,在探索境外企业境内上市过程中,由于信息不对称、信息披露的时滞性、投资者参与经营权的地域限制以及救济成本过高等原因,导致投资者权益的维护面临着极大的考验。境外国家或地区通过制定比较严格的发行制度、信息披露制度、证券法的域外适用和集体诉讼制度来保护国际板市场投资者利益。在构建我国国际板市场投资者保护制度的过程中,首先,市场准入制度是比不可少的,通过制定较高的市场准入制度,可以为我国国际板引进优秀的上市公司,保障境外企业在境内顺利上市。其次,在公司治理结构这方面,董事会的设立和网络技术的运用可...
【文章来源】：中南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
0.1 选题背景及研究意义
0.2 文献综述
0.2.1 国内研究现状评述
0.2.2 国外研究现状评析
0.3 研究内容和主要研究方法
0.3.1 研究内容
0.3.2 主要研究方法
第一章 国际板市场投资者保护相关概念的界定与分析
1.1 国际板的概念
1.1.1 国际板的定义
1.1.2 我国国际板境外企业境内上市的类型
1.2 国际板企业境内上市的动机分析
1.2.1 境外企业境内上市动机的理论假说
1.2.2 境外企业到我国境内上市的动机分析
1.3 投资者权益的法律分析
1.3.1 投资者权益的法律含义
1.3.2 投资者权益的内容
1.4 保护投资者权益的理论基础
1.4.1 信息不对称现象的大量存在
1.4.2 社会公众投资者一般为上市公司的弱势群体
1.4.3 社会公众投资者人数众多、分布广泛
1.4.4 投资者与投资者信心是证券市场稳定发展的根基与动力
第二章 我国国际板市场投资者权益保护面临的问题
2.1 我国国际板市场投资者权益保护面临的普遍性问题
2.1.1 投资者投资水平和能力不强
2.1.2 投资者投机动机浓厚
2.1.3 投资者意见表达渠道不流畅
2.2 我国国际板市场投资者权益实现面临的特殊性问题
2.2.1 信息不对称引发的股东知情权困境
2.2.2 信息披露时间差带来的投机与欺诈难题
2.2.3 地域限制导致投资者参与境外公司治理路径的断裂
2.2.4 境外资产控制与投资者权益救济的瓶颈
第三章 境外国际板市场投资者保护的基本经验
3.1 市场准入制度的标准
3.1.1 国内标准与国际标准
3.1.2 最低标准与最高标准
3.2 公司治理结构的两大模式
3.2.1 英美模式
3.2.2 德日模式
3.3 美日信息披露制度介绍
3.3.1 美国严格的信息披露制度
3.3.2 日本合理的信息披露制度
3.4 美国国际板市场的救济制度
3.4.1 美国证券法的域外适用
3.4.2 美国集体诉讼制度
第四章 我国国际板市场投资者保护制度的构建
4.1 市场准入制度
4.1.1 上市条件
4.1.2 定价机制
4.2 公司治理结构
4.2.1 董事会设置
4.2.2 表决权委托
4.2.3 电子会议与投票系统
4.3 信息披露制度
4.3.1 强制信息披露义务
4.3.2 制定更高的信息披露要求
4.3.3 加大违规信息披露的处罚力度
4.4 司法救济
4.4.1 仲裁是解决国际板证券纠纷的有效方式
4.4.2 诉讼是解决国际板证券纠纷的最后手段
4.5 跨境合作
4.5.1 签订司法互助协议和谅解备忘录
4.5.2 参加有关国际组织
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]美国证券法域外管辖的最新发展及其启示[J]. 彭岳. 现代法学. 2011(06)
[2]群体案件的诉讼形式及其价值取向——以大庆联谊虚假陈述案为例[J]. 杨严炎. 清华法学. 2011(02)
[3]证券虚假陈述侵权责任中信赖推定之证成——欺诈市场理论局限性的克服[J]. 于莹,潘林. 法制与社会发展. 2011(02)
[4]国际板制度设计的研究[J]. 刘学华. 特区经济. 2010(07)
[5]论国际板市场投资者保护法律机制的构建[J]. 王小丽. 现代经济探讨. 2010(07)
[6]有关国际板推出的几个法律问题[J]. 刘春彦,贺锡霞. 中国金融. 2010(13)
[7]日本国际板失败原因及对中国的启示[J]. 陈露. 中国金融. 2010(13)
[8]从利益均衡的角度看股市国际板的推进[J]. 贺显南. 国际经贸探索. 2010(06)
[9]国际板建设的理论、制度和操作层面障碍[J]. 唐应茂. 上海金融. 2010(06)
[10]由“类推监管”到“网络导向监管”——论网络信息时代证券信息披露监管制度的建构[J]. 冯果,武俊桥. 现代法学. 2010(02)
博士论文
[1]美国证券法上的民事责任研究[D]. 黄振中.对外经济贸易大学 2000
硕士论文
[1]我国证券内幕交易民事责任制度研究[D]. 葛岩.中国社会科学院研究生院 2011
[2]论证券交易所的补充责任[D]. 鲁小祥.南京大学 2011
[3]机构投资者持股对上市公司信息透明度影响问题研究[D]. 赵康敏.广东商学院 2011
[4]证券纠纷多元解决机制探析[D]. 杨立明.天津商业大学 2011
[5]论我国证券内幕交易民事赔偿制度的完善[D]. 马娜.吉林大学 2011
[6]开设国际板法律问题研究[D]. 高玉刚.中国社会科学院研究生院 2011
[7]证券市场操纵行为民事责任制度研究[D]. 陈新平.中国政法大学 2011
[8]红筹股公司回归A股市场法律问题研究[D]. 赵伟昌.华中科技大学 2009
本文编号：2902271
【文章来源】：中南大学湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：50 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
0.1 选题背景及研究意义
0.2 文献综述
0.2.1 国内研究现状评述
0.2.2 国外研究现状评析
0.3 研究内容和主要研究方法
0.3.1 研究内容
0.3.2 主要研究方法
第一章 国际板市场投资者保护相关概念的界定与分析
1.1 国际板的概念
1.1.1 国际板的定义
1.1.2 我国国际板境外企业境内上市的类型
1.2 国际板企业境内上市的动机分析
1.2.1 境外企业境内上市动机的理论假说
1.2.2 境外企业到我国境内上市的动机分析
1.3 投资者权益的法律分析
1.3.1 投资者权益的法律含义
1.3.2 投资者权益的内容
1.4 保护投资者权益的理论基础
1.4.1 信息不对称现象的大量存在
1.4.2 社会公众投资者一般为上市公司的弱势群体
1.4.3 社会公众投资者人数众多、分布广泛
1.4.4 投资者与投资者信心是证券市场稳定发展的根基与动力
第二章 我国国际板市场投资者权益保护面临的问题
2.1 我国国际板市场投资者权益保护面临的普遍性问题
2.1.1 投资者投资水平和能力不强
2.1.2 投资者投机动机浓厚
2.1.3 投资者意见表达渠道不流畅
2.2 我国国际板市场投资者权益实现面临的特殊性问题
2.2.1 信息不对称引发的股东知情权困境
2.2.2 信息披露时间差带来的投机与欺诈难题
2.2.3 地域限制导致投资者参与境外公司治理路径的断裂
2.2.4 境外资产控制与投资者权益救济的瓶颈
第三章 境外国际板市场投资者保护的基本经验
3.1 市场准入制度的标准
3.1.1 国内标准与国际标准
3.1.2 最低标准与最高标准
3.2 公司治理结构的两大模式
3.2.1 英美模式
3.2.2 德日模式
3.3 美日信息披露制度介绍
3.3.1 美国严格的信息披露制度
3.3.2 日本合理的信息披露制度
3.4 美国国际板市场的救济制度
3.4.1 美国证券法的域外适用
3.4.2 美国集体诉讼制度
第四章 我国国际板市场投资者保护制度的构建
4.1 市场准入制度
4.1.1 上市条件
4.1.2 定价机制
4.2 公司治理结构
4.2.1 董事会设置
4.2.2 表决权委托
4.2.3 电子会议与投票系统
4.3 信息披露制度
4.3.1 强制信息披露义务
4.3.2 制定更高的信息披露要求
4.3.3 加大违规信息披露的处罚力度
4.4 司法救济
4.4.1 仲裁是解决国际板证券纠纷的有效方式
4.4.2 诉讼是解决国际板证券纠纷的最后手段
4.5 跨境合作
4.5.1 签订司法互助协议和谅解备忘录
4.5.2 参加有关国际组织
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]美国证券法域外管辖的最新发展及其启示[J]. 彭岳. 现代法学. 2011(06)
[2]群体案件的诉讼形式及其价值取向——以大庆联谊虚假陈述案为例[J]. 杨严炎. 清华法学. 2011(02)
[3]证券虚假陈述侵权责任中信赖推定之证成——欺诈市场理论局限性的克服[J]. 于莹,潘林. 法制与社会发展. 2011(02)
[4]国际板制度设计的研究[J]. 刘学华. 特区经济. 2010(07)
[5]论国际板市场投资者保护法律机制的构建[J]. 王小丽. 现代经济探讨. 2010(07)
[6]有关国际板推出的几个法律问题[J]. 刘春彦,贺锡霞. 中国金融. 2010(13)
[7]日本国际板失败原因及对中国的启示[J]. 陈露. 中国金融. 2010(13)
[8]从利益均衡的角度看股市国际板的推进[J]. 贺显南. 国际经贸探索. 2010(06)
[9]国际板建设的理论、制度和操作层面障碍[J]. 唐应茂. 上海金融. 2010(06)
[10]由“类推监管”到“网络导向监管”——论网络信息时代证券信息披露监管制度的建构[J]. 冯果,武俊桥. 现代法学. 2010(02)
博士论文
[1]美国证券法上的民事责任研究[D]. 黄振中.对外经济贸易大学 2000
硕士论文
[1]我国证券内幕交易民事责任制度研究[D]. 葛岩.中国社会科学院研究生院 2011
[2]论证券交易所的补充责任[D]. 鲁小祥.南京大学 2011
[3]机构投资者持股对上市公司信息透明度影响问题研究[D]. 赵康敏.广东商学院 2011
[4]证券纠纷多元解决机制探析[D]. 杨立明.天津商业大学 2011
[5]论我国证券内幕交易民事赔偿制度的完善[D]. 马娜.吉林大学 2011
[6]开设国际板法律问题研究[D]. 高玉刚.中国社会科学院研究生院 2011
[7]证券市场操纵行为民事责任制度研究[D]. 陈新平.中国政法大学 2011
[8]红筹股公司回归A股市场法律问题研究[D]. 赵伟昌.华中科技大学 2009
本文编号：2902271
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