促进我国社会责任投资发展的研究

发布时间：2017-04-15 18:15

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【摘要】：社会责任投资(Social Responsible Investment,SRI)是一种投资理念或行为,其核心内容是进行投资决策时,将投资评价基准由财务领域拓展到企业社会责任领域,SRI要求企业注重短期利益和长期利益的结合,在促进环境保护、促进公司治理结构升级和保护相关者利益方面起到重要作用,也是投资者对企业履行社会责任的一种压力手段。本文在研究大量文献的基础上,采用数据分析和案例分析对国外和我国的SRI发展进行了研究。在国际市场和发达国家中,尤其是在欧美等发达国家,社会责任投资迅速发展,市场规模迅速扩大,同时SRI策略如投资筛选、ESG整合、股东决议或行动等被广泛使用,策略多样化趋势显著,特别是ESG整合策略逐渐成为一种主流策略。在我国,SRI起步较晚,相较于世界发达国家存在非常大的差距,但是近年来社会责任基金、社会责任指数都有了较快的发展。因此,深入研究社会责任投资的发展模式和策略,结合目前我国社会责任投资发展的现状,借鉴发达国家经验,提出促进我国社会责任投资的建议和策略,其中包括:首先,利益相关者应该就SRI达成共识,夯实SRI发展的社会基础,深刻认识SRI作为压力手段的重要性,改变投资意识,消除对SRI的怀疑和否定;其次,我国的立法机构和政府、机构投资者与金融机构、企业都应该各司其职,共同推进我国SRI的发展,通过借鉴国外发达国家在SRI发展上的先进经验,将对推动我国社会责任投资的发展有比较重要的现实意义。
【关键词】：社会责任投资 SRI策略 ESG整合 利益相关者
【学位授予单位】：青岛大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.5
【目录】：

• 摘要2-3
• Abstract3-7
• 1 引言7-11
• 1.1 研究目的和意义7-8
• 1.2 论文的主要研究内容和思路8-9
• 1.3 论文的主要研究方法9
• 1.4 创新点9-11
• 2 国内外研究动态11-17
• 2.1 国外研究动态11-14
• 2.1.1 SRI概念及作用11
• 2.1.2 对SRI指数、SRI基金的绩效研究和相关评价11-13
• 2.1.3 社会责任投资的策略13-14
• 2.2 国内研究动态14-17
• 2.2.1 SRI的界定及发展14
• 2.2.2 SRI在中国发展的可行性14-15
• 2.2.3 SRI发展模式及绩效15
• 2.2.4 国际经验借鉴的启示15-17
• 3 SRI在我国的发展现状17-25
• 3.1 我国社会责任基金发展现状18-21
• 3.1.1 我国社会责任基金发展的现状18-19
• 3.1.2 个案分析：汇添富社会责任基金和利得社会影响债券基金19-21
• 3.2 我国社会责任指数发展现状21-25
• 4 SRI在国外的发展实践25-34
• 4.1 SRI的定义25
• 4.2 SRI在发达国家的发展现状研究25-30
• 4.2.1 SRI在美国的发展25-28
• 4.2.2 SRI在加拿大的发展28-30
• 4.3 SRI在国外发展的特点和促进因素30-34
• 4.3.1 SRI在国外发展的特点30-32
• 4.3.2 SRI在国外迅速发展的促进因素32-34
• 5 借鉴国外经验，促进我国SRI发展的对策建议34-42
• 5.1 全体利益相关者应就SRI达成共识，夯实SRI发展的社会基础34-37
• 5.1.1 深刻认识SRI作为压力手段的重要性34-35
• 5.1.2 改变投资意识35-36
• 5.1.3 消除对SRI的怀疑和否定36-37
• 5.2 利益相关者各司其职，共同推进SRI发展37-42
• 5.2.1 立法机构和政府37-39
• 5.2.2 机构投资者与金融机构39-40
• 5.2.3 企业40-42
• 6.研究结论与不足42-44
• 参考文献44-50
• 攻读学位期间的研究成果50-51
• 致谢51-52

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本文编号：308969