华泰证券融资融券业务的风险防范研究

发布时间：2017-04-29 06:01

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【摘要】：自2010年我国融资融券业务开展以来,业务规模迅速扩大。但融资融券业务在为市场带来活力的同时也带来了风险。融资融券业务能够改善市场交易机制、增加投资者的投资选择、扩大市场交易量、增加证券公司的经营业绩、扩大金融创新产品种类。长期看来,融资融券业务仍将进一步发展,并有较大提升空间。在这个背景下,证券公司对融资融券业务的风险能否有效控制就成为其发展规模能否持续壮大的决定因素。本文结合华泰证券的融资融券业务对证券公司的融资融券风险问题的研究具有理论与实践的双重价值。本文首先对融资融券的定义、特点和作用进行了介绍,并且对我国融资融券业务开展现状进行概述,融资融券业务的自身特征和我国融资融券业务发展的现状是融资融券对券商风险的重要原因之一。其次,本文通过介绍华泰证券融资融券业务的发展现状、华泰证券现有的风险管理体系,引出了华泰证券开展融资融券业务的潜在风险,并针对这些风险分析其成因及特征,在分析的过程中也为后文的融资融券风险控制措施提供了思路。最后,在分析了风险及其成因之后,针对当前华泰证券融资融券业务风险管理体系存在的问题,本文探讨了如何针对华泰证券的融资融券业务进行风险控制,并对不同风险提出了相应的风险控制建议,以便为华泰证券的融资融券业务风险控制提供提升方案。
【关键词】：证券公司 融资融券 风险防范
【学位授予单位】：新疆财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 1.绪论7-10
• 1.1 研究背景7-8
• 1.2 研究意义8-9
• 1.3 研究方法与内容9-10
• 2.华泰证券融资融券业务概述10-20
• 2.1 融资融券业务的基本内涵10-12
• 2.1.1 融资融券业务的概述10
• 2.1.2 我国融资融券的现状10-12
• 2.2 华泰证券融资融券业务基本情况12-17
• 2.2.1 华泰证券基本概况12-13
• 2.2.2 华泰证券融资融券业务开展现状13-16
• 2.2.3 华泰证券融资融券业务风险管理体系16-17
• 2.3 融资融券业务对华泰证券的影响17-20
• 2.3.1 改变了公司的业务结构17-18
• 2.3.2 促进公司建立新的盈利模式18
• 2.3.3 提升公司产品的创新力18-19
• 2.3.4 增加同业竞争压力19-20
• 3.华泰证券融资融券业务的风险分析20-29
• 3.1 华泰证券融资融券业务存在的风险20-23
• 3.1.1 信用违约风险20-21
• 3.1.2 市场价格波动风险21
• 3.1.3 资金流动性风险21-22
• 3.1.4 违规操作风险22-23
• 3.1.5 法律风险23
• 3.2 华泰证券融资融券业务的风险成因23-29
• 3.2.1 影响华泰证券融资融券业务风险的外部因素23-26
• 3.2.2 影响华泰证券融资融券业务风险的内部因素26-29
• 4.华泰证券融资融券业务的风险防范建议29-35
• 4.1 信用违约风险防范29-31
• 4.1.1 审慎确定融资融券业务参与主体29
• 4.1.2 降低对客户的融资融券额度29
• 4.1.3 优化动态风险监控系统29-30
• 4.1.4 设立融资融券业务客户违约损失准备金30-31
• 4.2 市场价格波动风险防范31-32
• 4.3 资金流动性风险防范32
• 4.3.1 优化资本管控制度32
• 4.3.2 提升公司自身实力及抗风险能力32
• 4.4 违规操作风险防范32-33
• 4.4.1 加强学习提高人员素质32-33
• 4.4.2 优化公司内部控制制度33
• 4.5 法律风险防范33-35
• 4.5.1 遵守国家法律法规，诚信经营33-34
• 4.5.2 符合监管要求，以风控与合规为基础进行创新34-35
• 参考文献35-37
• 致谢37

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1 丁淼;;融资融券[J];股市动态分析;2006年33期

2 张锐;;融资融券:股市的“助推器”[J];中国外资;2006年09期

3 李琳;;融资融券：魔鬼之后是天使[J];新远见;2006年06期

4 张锐;;融资融券:给股市一个支点[J];中国房地产金融;2007年01期

5 魏s

本文编号：334287