中国证券投资基金转型及发展趋势分析

发布时间：2017-06-29 02:12

  本文关键词：中国证券投资基金转型及发展趋势分析，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：证券投资基金作为一种金融投资工具引入我国的发展历史较为短暂,不过二十几年的时间,自1997年发布《证券投资基金管理暂行办法》以来,发展正式开始步入正轨。就目前而言,中国的证券投资基金还处于初级阶段,证券投资基金跟中国的债权市场和股票市场一样存在着诸多急需解决的问题,这些行业也都急需转型。基于此,本文主要探讨处于初级阶段的证券投资基金的转型及其相关发展战略措施。由于西方国家较早进入证券投资基金行业,因此在该行业的发展、治理、强化上这些国家都有值得借鉴的成功经验。因此,本文还对该类发达国家在证券投资基金方面的发展现状、发展过程、基金的运行方式、管理方式、行业监管机制等进行了详细的分析并希望由此探索出值得中国证券投资基金行业借鉴的成功经验以及教训,进而借由他国的经验来探索该行业在中国的转型方向。本文主要采用宏观与微观相结合的分析方法,从整体层面与国泰基金两个角度出发,结合本人在国泰基金的多年从业经验具体分析我国证券投资基金的转型及发展路径。本文正文分为六章。本文第一章为绪论,绪论部分主要对该文的研究背景和目的、主要研究内容、研究方法以及创新点等进行了阐述。本文第二章概述了证券投资基金及其该行业的发展,对该行业的定义、主要特点以及基金类型进行介绍。第三章主要对证券投资基金的产生、发展背景等进行阐述并与该行业的全球发展进行了对比,即文章将该行业在中国的发展与在发达国家如英国、美国、日本等国家进行了比较,并由此找到值得我国借鉴的经验。第四章对证券投资基金业在中国的发展作了简要的介绍,该介绍主要包括发展现状与历史沿革,最后对我国证券投资基金中所存在的诸多问题进行了分析。第五章结合国泰基金发展转型现状以微知著,分析我国证券投资基金转型发展的影响因素,以及其转型的途径和未来的发展方向,本章对以上问题进行深入系统的分析,为找出发展转型解决方案提供思路基础。本文在第六章针对基金行业存在的问题提出了相应的解决措施并希望由此促进我国基金行业健康、稳定的发展。综上所述,该文以基金治理的相关经济学理论为依据,分析了发达国家在该行业的发展、相关制度变化、完善过程并由此分析基金的组织模式,剖析中国在该行业的发展过程及管理、治理模式,结合国泰基金的发展历程、转型路径,从而提出相应的基金发展和转型措施。
【关键词】：证券投资基金 转型 发展
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 第1章 绪论10-13
• 1.1 研究背景10
• 1.2 研究目的、意义及方法10-11
• 1.3 国内外研究现状分析11-12
• 1.3.1 国外研究现状11
• 1.3.2 国内研究现状11-12
• 1.4 研究方法12-13
• 第2章 相关概念13-17
• 2.1 证券投资基金的定义13
• 2.2 证券投资基金的性质与内涵13-14
• 2.3 证券投资基金的特征14-15
• 2.4 证券投资基金的分类15-17
• 2.4.1 契约型基金(Contract Fund)15
• 2.4.2 公司型基金(Corporate Fund)15-16
• 2.4.3 封闭式基金(Close-end Fund)16
• 2.4.4 开放式基金(Open-end Fund)16-17
• 第3章 国外证券投资基金的发展及管理17-22
• 3.1 国外证券投资基金发展历程17-18
• 3.2 国外证券投资基金管理及运作特点18-21
• 3.2.1 国外证券投资基金管理模式18-20
• 3.2.2 国外证券投资基金治理结构的主要特征20-21
• 3.3 国外证券投资基金管理及运作经验的总结21-22
• 第4章 我国证券投资基金的发展及管理22-27
• 4.1 我国证券投资基金的发展概况22-24
• 4.2 我国证券投资基金治理及运作特点24-27
• 4.2.1 我国证券投资基金治理模式分析24-25
• 4.2.2 我国证券投资基金发展运作面临的主要问题25-27
• 第5章 我国证券投资基金转型发展及路径分析27-35
• 5.1 我国证券投资基金转型发展的影响因素27-29
• 5.1.1 内部因素(人力资源、组织结构、基金管理)27-28
• 5.1.2 外部因素(政策环境、市场体系、法律监管、投资主体)28-29
• 5.2 我国证券投资基金转型路径分析29-35
• 5.2.1 细化基金分类市场,丰富基金产品种类29-31
• 5.2.2 拓展基金销售渠道,提高基金销售水平31
• 5.2.3 加强信息披露监管,强化激励约束机制31-32
• 5.2.4 优化内外市场环境,培育理性主体结构32-33
• 5.2.5 基金公司组织结构与治理模式全面改革33-35
• 第6章 我国证券投资基金发展建议35-40
• 6.1 推动我国证券投资基金发展的政策建议35-38
• 6.1.1 设计、建立科学完善的市场和法律监管体系35-36
• 6.1.2 积极推进基金治理体系的重构与基金经理投资的规范化36
• 6.1.3 提高投研水平,培养专业人才36-37
• 6.1.4 建立多层次养老保险制度,大力助推证券投资基金发展37-38
• 6.2 我国证券投资基金发展前景展望38-40
• 6.2.1 我国证券投资基金发展必将保持良好的发展势头38
• 6.2.2 专业化运作,客户需求为导向,基金产品更加丰富多元38-39
• 6.2.3 关注政策变动,促进证券投资基金创新39-40
• 总结40-41
• 参考文献41-43
• 致谢43

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