证券法上“证券”的界定

发布时间：2017-07-05 06:22

  本文关键词：证券法上“证券”的界定

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【摘要】：自20世纪90年代以来,随着中国市场经济的快速发展,我国的金融活动也变得越来越活跃、复杂,金融工具的种类更是不断丰盈、日新月异。作为保障证券市场秩序和规范证券市场活动的重要法律,证券法发挥着规范证券活动和保护投资者合法利益的作用,对社会主义市场经济的良性循环发挥着着举足轻重的作用。本文的写作目的是为了对证券法上“证券”的含义以及范围做一个界定,明晰证券法的调整对象,进一步为证券法的适用范围提供依据。本文分三部分,第一部分详细分析了“证券”这一概念在民法和证券法上的不同特性,其中,前者从书面凭证、记载特定民事权利和代表其记载的民事权利三方面对民法上的“证券”进行了辨析;后者从证券的类别和六个特性说起,对证券法上的“证券”进行了界定。第二部分从我国《证券法》的三次修订说起,1998年、2005年、2013年的不同规定,概念范围虽然在不断扩大,但是目前证券市场活动的活跃和快速发展,我国对证券的界定还是存在一定的问题。第三部分先是介绍了我国证券发展的这个大背景,进而借鉴了美国、德国和我国台湾地区对证券的界定,提出了“证券”概念需要扩大的建议,并提出了不局限于列举模式,可以引入一般性概念的对策和实质证券的判断方法等对策。结语是本文结束时的一种总结和反思。参考文献是我在论文完成过程中阅读的书籍和资料。致谢是感谢在论文完成过程以及三年研究生生活中对我给予援助的人。
【关键词】：证券法 证券 股票 交易 投资合同
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 引言5-6
• 一、证券法上的“证券”与民法上“证券”的区别6-14
• （一）民法上“证券”的特性6-9
• 1．证券是书面凭证6-7
• 2．证券是记载特定民事权利的书面凭证7-8
• 3．证券是代表其上记载的民事权利的书面凭证8-9
• （二）证券法上“证券”的特性9-14
• 1．证券法上“证券”的类别9-11
• 2．证券法上证券的特性11-14
• （1）证券法上的证券具有资本性11
• （2）证券法上的证券具有公开性11
• （3）证券法上的证券具有市场性11-12
• （4）证券法上的证券具有批量性12
• （5）证券法上的证券具有标准性12
• （6）证券法上的证券具有程序性12-14
• 二、我国《证券法》对“证券”的界定及存在的问题14-18
• （一）我国《证券法》对“证券”的界定14-15
• 1．1998 年《证券法》对“证券”的界定14
• 2．2005 年《证券法》对“证券”的界定14-15
• 3．2013 年《证券法》对“证券”的界定15
• （二）“证券”内涵界定不清产生的问题15-18
• 1．不利于对投资者的保护15-16
• 2．不利于资本市场的发展16-17
• 3．阻碍证券监管向功能性监管的转变17-18
• 三、完善我国《证券法》上“证券”范围的思考18-27
• （一）我国证券市场的发展18-19
• （二）美国对“证券”的界定19-23
• 1．“投资合同”的由来20-21
• 2．“投资合同”的标准21-22
• 3．“Howey检验”的内涵22-23
• （三）完善我国“证券”界定的对策23-27
• 1．扩大“证券”的范围23-24
• 2．借鉴“投资合同”的概念24-25
• 3．引入一般性概念25-26
• 4．引入实质证券的判断方法26-27
• 结语27-28
• 参考文献28-30
• 致谢30

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前5条

1 郑坤山;;论“证券”的定义:以监管制度设计为视角[J];研究生法学;2006年05期

2 杨银桃;;浅析证券的定义——以《证券法》为视角[J];法制与经济(上旬刊);2011年04期

3 董华春;;从“Howey检验”看“投资合同”——美国证券法“证券”定义的法律辨析(一)[J];金融法苑;2003年02期

4 董华春;;“股票”一定是“证券”吗?——美国证券法“证券”定义的法律辨析(之二)[J];金融法苑;2003年06期

5 姚海放;;论证券概念的扩大及对金融监管的意义[J];政治与法律;2012年08期

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 杨庆;企业法外融资与证券法中证券定义研究[D];复旦大学;2009年

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本文编号：520806