资管账户因管理人证券违法所获收益的没收问题——兼议引入证券行政处罚第三人制度

发布时间：2017-08-07 03:03

  本文关键词：资管账户因管理人证券违法所获收益的没收问题——兼议引入证券行政处罚第三人制度

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【摘要】：证券资管业务中,基金或者管理账户因管理人实施证券违法行为所获取的收益应被没收。同时,考虑到此类案件的特殊情况与证券执法面临的现实困难,应赋予执法机关一定程度的取舍平衡自由裁量权。从长远与根本看,应在实体上明确执法机构追缴他人因证券违法所获收益的法律依据,在证券行政处罚程序上引入第三人制度。
【作者单位】： 中国证券监督管理委员会;
【关键词】： 基金 资产管理账户 没收违法所得 第三人制度
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 随着我国证券资产管理业务的快速发展,公募基金、私募基金等证券资产管理机构或其人员在管理的基金账户、专项账户上实施内幕交易、操纵市场等违法行为的情况越来越多。同时,民间早就大量存在委托亲朋好友或者他人管理证券账户的情况,受托人在委托人的账户上实施违法行为的案

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本文编号：632522