政府资助国际科技合作项目产出特征及绩效评价

发布时间：2020-10-15 04:17

　　 在大科学时代,科技合作成为科学研究和工程技术发展的重要途径。世界经济的全球化、创新资源和创新活动的国际化,促使开展国际科技合作的需求更加明显。世界各国纷纷通过国际科技合作在全球范围内寻找最具优势的生产要素和最先进的科技成果。改革开放30多年以来,中国政府始终高度重视国际科技合作工作,通过政策引导和项目推动,中国国际科技合作蓬勃发展,初步形成了全方位、多渠道、广领域、多主体、高水平的国际科技合作格局。国际科技合作项目作为我国政府促进国际科技合作的重要工具,是我国有效利用国内外创新资源、推动国内外协同创新的重要平台。随着国际科技合作的不断发展,我国对国际科技合作项目的支持力度不断加强;项目的合作规模、合作范围不断扩大。在国际科技合作项目实施过程中,如何有效利用科技资源,使其创造出更大的科技产出和社会价值,一直是政府和公众关注的焦点。国际科技合作项目的产出特征分析和绩效评价研究是有效提高国际科技合作项目管理水平、促进科技产出的重要手段。本文在综合运用文献计量、社会网络分析、综合评价、多元拟合、博弈分析等方法对国际科技合作项目的产出特征和绩效水平进行研究,试图回答以下问题:近10年来中国国际科技合作项目的发展态势如何?形成了怎样的合作模式?国际科技合作项目产出绩效如何?影响国际科技合作产出绩效的因素是什么?本文通过上述研究,为我国制定和完善国际科技合作战略和政策提供依据。本文按照战略、国家和部门三个层面,梳理中国政府支持国际科技合作的政策体系,全面掌握中国国际科技合作现状。分析国家自然科学基金委员会和科技部国际科技合作战略及项目的演变特征。将文献计量方法首次应用到“重大国际(地区)合作研究项目”和“国际科技合作专项项目”两类合作项目的合作模式及产出特征分析中。分析国际科技合作项目资助的国家间、城市间与机构间的合作特征,总结国际科技合作项目的资助特点。对2008-2014年国际科技合作项目论文产出从数量、国别、区域、机构、领域等角度总结了我国国际科技合作项目的产出特征,测度了国际科技合作对论文质量的影响。总结国家国际科技合作项目的资助特征及产出的主要特征。基于国家国际科技合作项目的资助及产出特征分析,构建我国国际科技合作项目的绩效评价模型,利用迭代筛选模型构建国际科技合作项目绩效评价指标体系,将引入“相对均衡系数”的综合评价方法与C-D知识生产函数结合,对我国国际科技合作项目的整体绩效水平、不同学科领域的绩效水平进行比较研究。以我国国际科技合作项目的实际投入产出曲面为基础,选择多条曲线进行拟合,得出科研人员投入与科技产出之间的曲线表达式,选择该曲线表达式的系数与专项经费投入进行二次曲线拟合,最终得出国际科技合作项目实际产出关于专项经费投入与科研人员投入的曲面表达方程;并针对不同的经费投入计算出国际科技合作项目所对应的最优科研人员投入与最优科技产出,解释部分项目绩效水平偏低的原因。最后基于实际分析提出改进国际科技合作绩效水平的政策建议。分析在国际科技合作过程中,合作双方产出绩效的可能影响因素。构建了国际科技合作项目的风险防范能力的博弈模型;采用博弈分析确定影响国际科技合作项目产出绩效的关键因素是风险防范能力;探讨国际科技合作项目面临的不同风险,并给出提高风险防范能力的有关建议。回顾中国国际科技合作的发展历程及战略演变,着重分析“十五”以来政府支持国际科技合作政策及现状,结合前文的研究结论,总结中国国际科技合作发展中存在的主要问题。从战略部署、政策实施、计划资助等多个角度提出推进中国国际科技合作发展的政策建议。
【学位单位】：北京理工大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2015
【中图分类】：F124.3;F812.45
【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和意义
    1.3 研究范围
    1.4 主要研究内容
    1.5 研究方法和技术路线
    1.6 研究的主要创新点
第2章 文献综述与理论基础
    2.1 科技项目评价研究综述
        2.1.1 科技评价的定义
        2.1.2 科技项目评价的定义
    2.2 科技项目绩效评价研究综述
        2.2.1 科技项目绩效评价的内涵
        2.2.2 国内外政府科技项目绩效评价现状
        2.2.3 科技项目绩效评价方法
        2.2.4 知识生产函数在科技项目绩效评价中的应用
    2.3 综合评价理论
    2.4 科学计量学理论
    2.5 博弈理论
    2.6 本章小结
第3章 中国政府支持国际科技合作的政策体系研究
    3.1 国际科技合作的作用
        3.1.1 国际科技合作的基本概念
        3.1.2 国际科技合作面临的新形势
        3.1.3 开展国际科技合作对中国科技产生的重要作用
    3.2 政府支持国际科技合作的政策体系研究
        3.2.1 政府支持国际科技合作的政策体系
        3.2.2 国家在战略层面对国际科技合作的指导
        3.2.3 国际科技合作的国别政策研究
        3.2.4 政府支持国际科技合作的资助工具
    3.3 国家自然科学基金委员会支持的国际科技合作
        3.3.1 基础研究国际科技合作的必然性分析
        3.3.2 基础研究国际科技合作战略演变
        3.3.3 重大国际（地区）合作与交流项目概述
    3.4 中国科技部支持的国际科技合作
        3.4.1 国家国际科技合作专项管理流程
        3.4.2 国际科技合作专项项目的目标定位分析
        3.4.3 国际科技合作专项的战略演变
    3.5 我国国际科技合作项目取得的成效
    3.6 国际科技合作项目产出特征及绩效评价的理论分析模型
    3.7 本章小结
第4章 国际科技合作项目资助及产出特征分析
    4.1 国际科技合作项目资助及产出特征分析模型
        4.1.1 数据来源及主要分析工具
        4.1.2 分析模型
    4.2 重大合作研究项目的资助特征分析
        4.2.1 整体资助特征
        4.2.2 空间分布特征
        4.2.3 国别（地区）分布特征
        4.2.4 承担机构的分布特征
        4.2.5 学科领域分布特征
    4.3 国际科技合作专项项目资助特征分析
        4.3.1 整体资助特征
        4.3.2 资助发展趋势分析
    4.4 基于文献计量的重大合作研究项目产出特征分析
        4.4.1 论文总体情况分析
        4.4.2 基于主体的合作模式分析
    4.5 基于文献计量的国际科技合作专项项目产出特征分析
        4.5.1 论文总体情况分析
        4.5.2 基于主体合作模式分析
    4.6 本章小结
第5章 国家国际科技合作项目绩效评价研究
    5.1 基于知识生产函数理论的绩效评价分析模型
        5.1.1 评价对象
        5.1.2 分析模型
    5.2 国际科技合作项目绩效评价指标体系构建
        5.2.1 评价指标选取原则
        5.2.2 评价指标体系的设计
        5.2.3 指标体系的最终确定
    5.3 引入“相对均衡系数”的评价体系指标权重确定方法
        5.3.1 基于“差异驱动”的权系数确定方法
        5.3.2 相对均衡系数的引入
        5.3.3 客观赋权方法与相对均衡系数的一种集结模型
    5.4 国家国际科技合作项目绩效评价实证研究
        5.4.1 国际科技合作项目投入指标体系分析
        5.4.2 国际科技合作项目产出指标体系分析
        5.4.3 国际科技合作项目绩效评价实证分析
    5.5 国家国际科技合作专项项目的最优投入产出分析
        5.5.1 国家国际科技合作专项项目实际投入产出的曲面拟合
        5.5.2 国家国际科技合作专项项目最优投入产出分析
        5.5.3 国家国际科技合作专项项目最优人员投入分析
    5.6 本章小结
第6章 国际科技合作项目产出绩效的风险分析
    6.1 国际科技合作项目的基本假设
        6.1.1 国际科技合作项目的基本假设及变量设置
        6.1.2 科技合作项目产出分配的博弈分析结果
        6.1.3 科技合作项目风险防范能力的博弈分析模型
    6.2 风险防范系数对国际科技合作产出的影响分析
    6.3 基于知识联盟理论的国际科技合作项目风险研究
        6.3.1 国际科技合作项目初期风险分析
        6.3.2 国际科技合作项目面临的过程风险分析
        6.3.3 国际科技合作项目的知识产权归属风险分析
    6.4 提高国际科技合作项目产出绩效的政策建议
    6.5 本章小结
第7章 推动中国国际科技合作发展对策研究
    7.1 国际科技合作发展历程演进研究
    7.2 国家国际科技合作政策体系现状分析
    7.3 政府支持的国际科技合作存在的主要问题
    7.4 推进国际科技合作的政策建议
    7.5 本章小结
结论与展望
参考文献
攻读学位期间发表论文与研究成果
致谢

【参考文献】

相关期刊论文 前1条

1 文希凯;;知识产权许可合同与防止知识产权滥用[J];知识产权;2012年10期

本文编号：2841685