加拿大经济制裁体系与银行实践研究

发布时间：2020-10-23 08:05

　　 2018年12月,应美国政府要求,加拿大警方在温哥华逮捕了华为首席财务官孟晚舟,引发涉及中、美、加三国的司法、政治、外交事件。2020年5月,孟晚舟引渡案听证会举行,事件的焦点为"双重犯罪",其中涉及到针对伊朗的经济制裁问题。本文以孟晚舟事件为出发点,分析加拿大针对伊朗的经济制裁概况,详细介绍加拿大经济制裁的法律体系和监管体系,初步介绍银行业执行经济制裁要求的概况。
【文章目录】：
一、引言
二、加拿大对伊朗的经济制裁
    （一）加拿大对伊朗经济制裁的背景[2]
    （二）加拿大对伊朗经济制裁的现状
三、加拿大经济制裁体系
    （一）法律体系
    （二）监管体系
        1.加拿大金融管理局OSFI。
        2.加拿大金融交易和报告分析中心FINTRAC。
        3.加拿大全球事务部GAC。
        4.加拿大皇家骑警RCMP
四、加拿大银行业金融制裁实践
    （一）加拿大银行业及中资银行概况
        1.银行业现状。
        2.市场份额。
        3.中资银行牌照。
    （二）银行合规组织架构和资源配置
        1.设立合规部和委员会。
        2.聘请首席合规官和首席反洗钱官。
    （三）构建反洗钱流程与配置系统
        1.构建反洗钱制度流程。
        2.配置反洗钱系统。
        3.报告可疑交易报告。
五、结尾

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本文编号：2852761