政企关系视域下我国铁路行业治理结构研究
发布时间：2021-05-07 22:25
铁路行业是国家重要基础设施,集公益性、竞争性、垄断性和半军事性特征于一身,具有属性多元、主体多重、功能多向的技术特征,铁路所提供的客货运输服务,是公众高度依赖的交通运输方式,在国家综合交通运输体系中居于主导地位。十八大以来,重大领域的改革持续深化,从中央到地方都在以更大的决心和定力,推进政府职能转型和市场主体成长,力图在重要领域和关键环节上取得改革实效。铁路作为服务国家战略,体现国家意志,保障国计民生,促进产业转型的重要基础设施,改革的先行效应和示范意义非常突出。近年来,国家高度关注铁路改革发展的重大问题,接连出台深化改革的相关政策和指导意见。2019年中国铁路总公司的股份制改革已被列入全年经济工作的重点,在刚刚出台的“政府工作报告”中又明确将“持续深化铁路改革,根据自然垄断行业的属性施行网运分开”,释放出强烈的改革信号;地方层面也积极跟进,自2013年以来,先后有25个省、自治区、直辖市制定综合交通运输政策,或以“十三五”铁路发展规划的方式,加快推动地方铁路事业的发展,民众对铁路改革的期盼更是由来已久,汇聚形成了引领和推动铁路深改的强大合力,理论研究与实践操作有了更紧密的结合,铁路行...
【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：262 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
导论
一、研究背景与研究意义
二、国内外研究现状综述
三、研究内容及框架结构
四、研究方法
五、研究的创新点及不足之处
第一章 概念、理论工具和分析框架
1.1 概念释义
1.1.1 铁路行业
1.1.2 治理结构
1.1.3 铁路行业治理结构
1.2 理论工具
1.2.1 治理理论
1.2.2 新公共管理理论
1.2.3 公共物品理论
1.2.4 政府规制理论
1.2.5 委托代理理论
1.2.6 理论工具在铁路行业的适用
1.3 分析框架
1.3.1 我国铁路行业内部治理结构的“三域”划分
1.3.2 我国铁路行业外部治理结构的“四维”关系
1.4 研究技术路线图
第二章 政企关系:铁路行业治理结构的审视角度
2.1 政企关系的意涵
2.1.1 政企关系的内涵释义
2.1.2 政企关系的类型划分
2.1.3 政企关系的转换形态
2.1.4 政企关系的影响要素
2.2 我国政企关系转型发展的历史变迁
2.2.1 计划经济体制下“高度管制型”的政企关系
2.2.2 改革开放初期“间接引导型”的政企关系
2.2.3 体制转轨期“统分结合型”的政企关系
2.2.4 改革深化期“寻求平衡型”的政企关系
2.2.5 深度转型期“协作互助型”的政企关系
2.2.6 我国政企关系转型调整的内在规律
2.3 政企关系转换视域下我国铁路行业治理的发展演进
2.3.1 政企合一:计划经济体制下政府对铁路的高度管制
2.3.2 政企分离:计划向市场转轨阶段铁路发展的过渡模式
2.3.3 政企分开:市场经济体制下铁路行业的现实状态
2.4 政企分开后铁路行业治理面临的重大契机
2.4.1 赋予铁路深改全新制度保障
2.4.2 加速铁路行业转型升级
2.4.3 凸显政企分开对铁路发展的激励效应
2.4.4 促进铁路行业治理环境更趋制度化
第三章 改革开放以来我国铁路行业治理结构的变迁
3.1 基于对铁路运输企业经营活力的有效激发:1978-1999年
3.1.1 铁路行业放权让利的改革尝试
3.1.2 实行全面承包为主的经济责任制的改革尝试
3.1.3 地方铁路企业公司制改革的初体验
3.1.4 首次启动铁道部机构改革
3.1.5 施行“资产经营责任制”
3.2 基于对铁路行业管理体制的改良优化: 2000-2007年
3.2.1 “网运分离”、“主辅分离”的改革试点
3.2.2 撤销铁路分局扁平组织结构
3.2.3 铁路全行业实施“跨越式发展”战略
3.3 基于对铁路安全责任事故的深度反思:2008-2012年
3.3.1 透视两起特大铁路责任事故的原因
3.3.2 铁路安全责任事故引发的负面影响
3.4 基于对实现铁路行业政企分开的纵深推进:2013-至今
3.4.1 铁路行业完成组织形态的政企分开
3.4.2 高速铁路迎来新一轮发展黄金期
3.4.3 中国铁路“走出去”战略落地
3.4.4 铁路投融资体制持续优化
3.4.5 铁路企业公司制改革循序铺开
3.5 改革开放以来我国铁路行业转型发展述评
第四章 政企关系重构对我国铁路行业治理结构的内在要求
4.1 重塑铁路行业治理理念
4.1.1 实施行业分类优化
4.1.2 有效引入市场竞争
4.1.3 坚持立法规制导向
4.1.4 保持渐进稳妥步调
4.2 建构铁路行业治理目标
4.2.1 形成有中国特色和体制优势的铁路行业治理体系
4.2.2 建立有市场竞争力的现代铁路运输服务体系
4.2.3 推进全方位深层次的政企分开
4.2.4 坚持和完善党对铁路行业的绝对领导
4.3 明确铁路行业治理原则
4.3.1 铁路国有的原则
4.3.2 先行先试的原则
4.3.3 保持公益的原则
4.3.4 循序渐进的原则
4.4 衡量铁路行业治理效能的价值维度
4.4.1 党政善治是铁路行业治理结构的价值取向
4.4.2 行业自治是铁路行业治理结构的内在要求
4.4.3 厉行法治是铁路行业治理结构的制度保障
4.4.4 多元共治是铁路行业治理结构的运行机制
4.5 完善铁路行业治理的现实意义
4.5.1 针对现实问题和改革呼声的有力回应
4.5.2 优化国家综合交通运输体系的必然要求
4.5.3 适应高速铁路快速发展格局的必由之路
第五章 我国铁路行业治理结构的现实审视
5.1 我国铁路行业治理的实证分析
5.1.1 行业指标保持领先
5.1.2 铁路发展质效显著
5.1.3 基于SWOT分析的中国铁路发展形势
5.2 我国铁路行业治理结构失衡的问题分析
5.2.1 铁路行业宏观治理模式转型不畅
5.2.2 铁路行业中观治理结构主体缺失
5.2.3 铁路行业微观治理行为无序失范
5.3 我国铁路行业治理结构运行阻滞的原因分析
5.3.1 体制羁绊:政企关系难以实然分开
5.3.2 功能制约:僵化的财务清算模式抑制企业成长
5.3.3 执行壁垒:铁路投融资机制改革优化受阻
5.3.4 现实瓶颈:铁路行业产权关系界定不清
第六章 铁路行业治理结构改良优化的经验引介
6.1 铁路行业治理结构改良的宏观模式
6.1.1 英国、瑞典的“网运分离”模式
6.1.2 日本的“区域公司”模式
6.1.3 美国的“平行线”模式
6.1.4 德国的“民营化”模式
6.1.5 俄罗斯的“渐进式”模式
6.2 铁路行业治理结构优化的微观案例
6.2.1 “调度公共化”导向下的铁路运输生产组织结构
6.2.2 “朔黄铁路”的管理体制创新
6.2.3 新加坡淡马锡公司的运营模式
6.3 铁路行业治理结构改良优化的经验启示
6.3.1 立足本国国情,凸显铁路特色
6.3.2 深化政企分开,科学厘定权责
6.3.3 注重法治先行,依靠政府支持
6.3.4 理顺产权制度,明晰产权关系
第七章 我国铁路行业治理结构完善的路径依归
7.1 深入推进政企分开,促进铁路行业职能专业化
7.1.1 科学厘定政企权责,合理规范履职范围
7.1.2 保持铁路公益属性,推进政府职能回归
7.1.3 准确区分属性差异,有序实现“公商分离”
7.1.4 创新铁路规制模式,提升行业规制实效
7.2 明确铁路国家所有权,推动铁路行业政策规范化
7.2.1 阐明内涵要义,准确把握铁路行业的国有属性
7.2.2 组建专门机构,加强铁路国家所有权政策的顶层设计
7.2.3 推进协同联动,完善铁路国家所有权政策的保障机制
7.3 厘清铁路产权关系,实现铁路行业产权多元化
7.3.1 明晰铁路行业内部产权关系
7.3.2 优化铁路行业产权安排
7.3.3 形塑铁路行业多元产权格局
7.4 建立现代企业制度,加速铁路行业运营市场化
7.4.1 下放核心权力,赋予铁路企业主体地位
7.4.2 优化财务清算模式,拓宽铁路投融资渠道
7.4.3 循序放松价格管制,发挥价格机制正面功效
7.4.4 建立现代企业制度,推进优质资产股改上市
7.5 提升制度供给能力,推进铁路行业治理制度化
7.5.1 强化铁路行业激励约束机制
7.5.2 建立铁路行业利益协调机制
7.5.3 完善铁路行业公益补偿机制
7.6 全面加强法治建设,保障铁路行业规制法治化
7.6.1 尽快启动铁路基本法的专项修改
7.6.2 加强配套法规的协同配合
7.6.3 拟定针对高铁的专门法规
7.6.4 推进铁路公安机关管理机制改革
结语与展望
参考文献
图表附录
致谢
攻读博士学位期间发表的论文及参与课题情况
学位论文评阅及答辩情况表
【参考文献】：
期刊论文
[1]奋勇担当交通强国铁路先行历史使命 努力开创新时代中国铁路改革发展新局面——在中国铁路总公司工作会议上的报告（摘要）[J]. 陆东福. 中国铁路. 2019(01)
[2]中国铁路客运供需矛盾与相关产业政策分析[J]. 于良春,姜俊艳. 广东社会科学. 2019(01)
[3]改革开放四十年我国铁路行业的转型质效与深改探索——基于公共管理视角[J]. 刘宇. 华东经济管理. 2018(12)
[4]政企分开后我国铁路行业改革的困境与出路[J]. 刘宇,方雷. 改革. 2018(07)
[5]论PPP融资模式在铁路融资中的运用策略[J]. 孙梦. 财会研究. 2018(05)
[6]交通基础设施对绿色全要素生产率增长的空间溢出效应研究[J]. 梁喜,李思遥. 西部论坛. 2018(03)
[7]加强新时代党对铁路企业领导的实践路径[J]. 吴敏燕. 理论学习与探索. 2018(01)
[8]一部将经济时空具象化的高速铁路专著——评《高速铁路与经济社会发展新格局》[J]. 荣朝和. 铁道经济研究. 2017(04)
[9]关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见[J]. 交通财会. 2017(06)
[10]牢牢把握国有企业做强做优做大的改革发展方向[J]. 楚序平,周建军,周丽莎. 红旗文稿. 2016(20)
博士论文
[1]基于产权视角的中国铁路信托资产证券化影响机理研究[D]. 王一婷.北京交通大学 2018
[2]新中国以来国家治理结构研究[D]. 兰旸.中共中央党校 2016
[3]考虑组织结构的委托—代理模型研究[D]. 汤浒.北京交通大学 2016
[4]论政府有效性[D]. 杨博.华中师范大学 2015
[5]国家治理体系现代化研究[D]. 刘洪彬.武汉大学 2014
[6]基于公共物品属性视角的铁路改革结构特性研究[D]. 张梦龙.北京交通大学 2014
[7]自然垄断行业政府监管机制、体制、制度功能耦合研究[D]. 刘佳丽.吉林大学 2013
[8]我国转型期政企关系研究[D]. 梅伟霞.武汉大学 2013
[9]政府外部治理结构及其优化研究[D]. 刘骏.武汉大学 2011
[10]我国铁路融资能力研究[D]. 杨砚峰.北京交通大学 2012
硕士论文
[1]政企分开后铁路改革相关法律问题研究[D]. 陈博.中国社会科学院研究生院 2014
[2]政企不分对铁路产业改革的阻碍与改革顺序的问题研究[D]. 宋鑫堂.东北财经大学 2012
[3]中国铁路民营化改革与政府管制[D]. 李华伟.西南财经大学 2009
[4]中国市场改革深化中的政企关系问题研究[D]. 余航.武汉理工大学 2006
本文编号：3174153
【文章来源】：山东大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：262 页
【学位级别】：博士
【文章目录】：
中文摘要
ABSTRACT
导论
一、研究背景与研究意义
二、国内外研究现状综述
三、研究内容及框架结构
四、研究方法
五、研究的创新点及不足之处
第一章 概念、理论工具和分析框架
1.1 概念释义
1.1.1 铁路行业
1.1.2 治理结构
1.1.3 铁路行业治理结构
1.2 理论工具
1.2.1 治理理论
1.2.2 新公共管理理论
1.2.3 公共物品理论
1.2.4 政府规制理论
1.2.5 委托代理理论
1.2.6 理论工具在铁路行业的适用
1.3 分析框架
1.3.1 我国铁路行业内部治理结构的“三域”划分
1.3.2 我国铁路行业外部治理结构的“四维”关系
1.4 研究技术路线图
第二章 政企关系:铁路行业治理结构的审视角度
2.1 政企关系的意涵
2.1.1 政企关系的内涵释义
2.1.2 政企关系的类型划分
2.1.3 政企关系的转换形态
2.1.4 政企关系的影响要素
2.2 我国政企关系转型发展的历史变迁
2.2.1 计划经济体制下“高度管制型”的政企关系
2.2.2 改革开放初期“间接引导型”的政企关系
2.2.3 体制转轨期“统分结合型”的政企关系
2.2.4 改革深化期“寻求平衡型”的政企关系
2.2.5 深度转型期“协作互助型”的政企关系
2.2.6 我国政企关系转型调整的内在规律
2.3 政企关系转换视域下我国铁路行业治理的发展演进
2.3.1 政企合一:计划经济体制下政府对铁路的高度管制
2.3.2 政企分离:计划向市场转轨阶段铁路发展的过渡模式
2.3.3 政企分开:市场经济体制下铁路行业的现实状态
2.4 政企分开后铁路行业治理面临的重大契机
2.4.1 赋予铁路深改全新制度保障
2.4.2 加速铁路行业转型升级
2.4.3 凸显政企分开对铁路发展的激励效应
2.4.4 促进铁路行业治理环境更趋制度化
第三章 改革开放以来我国铁路行业治理结构的变迁
3.1 基于对铁路运输企业经营活力的有效激发:1978-1999年
3.1.1 铁路行业放权让利的改革尝试
3.1.2 实行全面承包为主的经济责任制的改革尝试
3.1.3 地方铁路企业公司制改革的初体验
3.1.4 首次启动铁道部机构改革
3.1.5 施行“资产经营责任制”
3.2 基于对铁路行业管理体制的改良优化: 2000-2007年
3.2.1 “网运分离”、“主辅分离”的改革试点
3.2.2 撤销铁路分局扁平组织结构
3.2.3 铁路全行业实施“跨越式发展”战略
3.3 基于对铁路安全责任事故的深度反思:2008-2012年
3.3.1 透视两起特大铁路责任事故的原因
3.3.2 铁路安全责任事故引发的负面影响
3.4 基于对实现铁路行业政企分开的纵深推进:2013-至今
3.4.1 铁路行业完成组织形态的政企分开
3.4.2 高速铁路迎来新一轮发展黄金期
3.4.3 中国铁路“走出去”战略落地
3.4.4 铁路投融资体制持续优化
3.4.5 铁路企业公司制改革循序铺开
3.5 改革开放以来我国铁路行业转型发展述评
第四章 政企关系重构对我国铁路行业治理结构的内在要求
4.1 重塑铁路行业治理理念
4.1.1 实施行业分类优化
4.1.2 有效引入市场竞争
4.1.3 坚持立法规制导向
4.1.4 保持渐进稳妥步调
4.2 建构铁路行业治理目标
4.2.1 形成有中国特色和体制优势的铁路行业治理体系
4.2.2 建立有市场竞争力的现代铁路运输服务体系
4.2.3 推进全方位深层次的政企分开
4.2.4 坚持和完善党对铁路行业的绝对领导
4.3 明确铁路行业治理原则
4.3.1 铁路国有的原则
4.3.2 先行先试的原则
4.3.3 保持公益的原则
4.3.4 循序渐进的原则
4.4 衡量铁路行业治理效能的价值维度
4.4.1 党政善治是铁路行业治理结构的价值取向
4.4.2 行业自治是铁路行业治理结构的内在要求
4.4.3 厉行法治是铁路行业治理结构的制度保障
4.4.4 多元共治是铁路行业治理结构的运行机制
4.5 完善铁路行业治理的现实意义
4.5.1 针对现实问题和改革呼声的有力回应
4.5.2 优化国家综合交通运输体系的必然要求
4.5.3 适应高速铁路快速发展格局的必由之路
第五章 我国铁路行业治理结构的现实审视
5.1 我国铁路行业治理的实证分析
5.1.1 行业指标保持领先
5.1.2 铁路发展质效显著
5.1.3 基于SWOT分析的中国铁路发展形势
5.2 我国铁路行业治理结构失衡的问题分析
5.2.1 铁路行业宏观治理模式转型不畅
5.2.2 铁路行业中观治理结构主体缺失
5.2.3 铁路行业微观治理行为无序失范
5.3 我国铁路行业治理结构运行阻滞的原因分析
5.3.1 体制羁绊:政企关系难以实然分开
5.3.2 功能制约:僵化的财务清算模式抑制企业成长
5.3.3 执行壁垒:铁路投融资机制改革优化受阻
5.3.4 现实瓶颈:铁路行业产权关系界定不清
第六章 铁路行业治理结构改良优化的经验引介
6.1 铁路行业治理结构改良的宏观模式
6.1.1 英国、瑞典的“网运分离”模式
6.1.2 日本的“区域公司”模式
6.1.3 美国的“平行线”模式
6.1.4 德国的“民营化”模式
6.1.5 俄罗斯的“渐进式”模式
6.2 铁路行业治理结构优化的微观案例
6.2.1 “调度公共化”导向下的铁路运输生产组织结构
6.2.2 “朔黄铁路”的管理体制创新
6.2.3 新加坡淡马锡公司的运营模式
6.3 铁路行业治理结构改良优化的经验启示
6.3.1 立足本国国情,凸显铁路特色
6.3.2 深化政企分开,科学厘定权责
6.3.3 注重法治先行,依靠政府支持
6.3.4 理顺产权制度,明晰产权关系
第七章 我国铁路行业治理结构完善的路径依归
7.1 深入推进政企分开,促进铁路行业职能专业化
7.1.1 科学厘定政企权责,合理规范履职范围
7.1.2 保持铁路公益属性,推进政府职能回归
7.1.3 准确区分属性差异,有序实现“公商分离”
7.1.4 创新铁路规制模式,提升行业规制实效
7.2 明确铁路国家所有权,推动铁路行业政策规范化
7.2.1 阐明内涵要义,准确把握铁路行业的国有属性
7.2.2 组建专门机构,加强铁路国家所有权政策的顶层设计
7.2.3 推进协同联动,完善铁路国家所有权政策的保障机制
7.3 厘清铁路产权关系,实现铁路行业产权多元化
7.3.1 明晰铁路行业内部产权关系
7.3.2 优化铁路行业产权安排
7.3.3 形塑铁路行业多元产权格局
7.4 建立现代企业制度,加速铁路行业运营市场化
7.4.1 下放核心权力,赋予铁路企业主体地位
7.4.2 优化财务清算模式,拓宽铁路投融资渠道
7.4.3 循序放松价格管制,发挥价格机制正面功效
7.4.4 建立现代企业制度,推进优质资产股改上市
7.5 提升制度供给能力,推进铁路行业治理制度化
7.5.1 强化铁路行业激励约束机制
7.5.2 建立铁路行业利益协调机制
7.5.3 完善铁路行业公益补偿机制
7.6 全面加强法治建设,保障铁路行业规制法治化
7.6.1 尽快启动铁路基本法的专项修改
7.6.2 加强配套法规的协同配合
7.6.3 拟定针对高铁的专门法规
7.6.4 推进铁路公安机关管理机制改革
结语与展望
参考文献
图表附录
致谢
攻读博士学位期间发表的论文及参与课题情况
学位论文评阅及答辩情况表
【参考文献】：
期刊论文
[1]奋勇担当交通强国铁路先行历史使命 努力开创新时代中国铁路改革发展新局面——在中国铁路总公司工作会议上的报告（摘要）[J]. 陆东福. 中国铁路. 2019(01)
[2]中国铁路客运供需矛盾与相关产业政策分析[J]. 于良春,姜俊艳. 广东社会科学. 2019(01)
[3]改革开放四十年我国铁路行业的转型质效与深改探索——基于公共管理视角[J]. 刘宇. 华东经济管理. 2018(12)
[4]政企分开后我国铁路行业改革的困境与出路[J]. 刘宇,方雷. 改革. 2018(07)
[5]论PPP融资模式在铁路融资中的运用策略[J]. 孙梦. 财会研究. 2018(05)
[6]交通基础设施对绿色全要素生产率增长的空间溢出效应研究[J]. 梁喜,李思遥. 西部论坛. 2018(03)
[7]加强新时代党对铁路企业领导的实践路径[J]. 吴敏燕. 理论学习与探索. 2018(01)
[8]一部将经济时空具象化的高速铁路专著——评《高速铁路与经济社会发展新格局》[J]. 荣朝和. 铁道经济研究. 2017(04)
[9]关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见[J]. 交通财会. 2017(06)
[10]牢牢把握国有企业做强做优做大的改革发展方向[J]. 楚序平,周建军,周丽莎. 红旗文稿. 2016(20)
博士论文
[1]基于产权视角的中国铁路信托资产证券化影响机理研究[D]. 王一婷.北京交通大学 2018
[2]新中国以来国家治理结构研究[D]. 兰旸.中共中央党校 2016
[3]考虑组织结构的委托—代理模型研究[D]. 汤浒.北京交通大学 2016
[4]论政府有效性[D]. 杨博.华中师范大学 2015
[5]国家治理体系现代化研究[D]. 刘洪彬.武汉大学 2014
[6]基于公共物品属性视角的铁路改革结构特性研究[D]. 张梦龙.北京交通大学 2014
[7]自然垄断行业政府监管机制、体制、制度功能耦合研究[D]. 刘佳丽.吉林大学 2013
[8]我国转型期政企关系研究[D]. 梅伟霞.武汉大学 2013
[9]政府外部治理结构及其优化研究[D]. 刘骏.武汉大学 2011
[10]我国铁路融资能力研究[D]. 杨砚峰.北京交通大学 2012
硕士论文
[1]政企分开后铁路改革相关法律问题研究[D]. 陈博.中国社会科学院研究生院 2014
[2]政企不分对铁路产业改革的阻碍与改革顺序的问题研究[D]. 宋鑫堂.东北财经大学 2012
[3]中国铁路民营化改革与政府管制[D]. 李华伟.西南财经大学 2009
[4]中国市场改革深化中的政企关系问题研究[D]. 余航.武汉理工大学 2006
本文编号：3174153
本文链接：https://www.wllwen.com/kejilunwen/jiaotonggongchenglunwen/3174153.html
