ISDS上诉机制的构建问题研究

发布时间：2021-11-15 01:19

　　投资者和国家争端解决（Investor-State Dispute Settlement,简称ISDS）在最初的机制设计时,其公法性所忽略,裁决结果严重不一致,未对案件公正裁决形成有效的制度约束,ISDS改革势在必行。而建立ISDS上诉机制将解决ISDS公法性缺失导致的裁决合法性问题,回应裁决不一致引发的对裁决效力性的质疑,弥合不同立场之间的对立和断裂。ISDS上诉机构应是具有一定司法性质的常设机构,其设计应结合当事人合意的自治性、开放性、灵活性与常设机构的公法性、规定性、稳定性。ISDS上诉机制的建立可以通过多边条约设立机构和双边条约选择适用相互分离,最大限度地增加机制的可接受性和统一性。ISDS上诉机制的功能体现为两方面,一方面,上诉机制将弥补ISDS公法性的缺失,具体指:一是上诉机制呼应了公法在投资争端解决中的地位变化。二是上诉机制与ISDS公私混合性质的契合。三是上诉机制对ISDS比较公法解释的增强。四是上诉机制与合法性审查的公法价值取向。五是上诉机制与投资公法治理目的的融合对国际法治和国内法治治理产生双重促进作用。另一方面,上诉机制将促进ISDS裁决一致性。上诉对仲裁裁决的审... 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：208 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
abstract
第1章 导论
    1.1 问题的提出
    1.2 选题意义
        1.2.1 理论意义
        1.2.2 实践意义
    1.3 文献综述
        1.3.1 中文文献综述
        1.3.2 英文文献综述
        1.3.3 中外文献评述及研究的必要性
    1.4 研究内容、路线、框架、计划
        1.4.1 研究内容
        1.4.2 基本思路
    1.5 研究方法
        1.5.1 文献分析法
        1.5.2 跨学科分析法
        1.5.3 比较分析法
        1.5.4 案例分析法
        1.5.5 实证分析法
    1.6 研究的创新点
        1.6.1 研究视角的独特性
        1.6.2 研究内容的创新性
        1.6.3 研究方法的新颖性
第2章 ISDS上诉机制设立的正当性论证
    2.1 ISDS的固有缺陷
        2.1.1 ISDS公法性缺失
        2.1.2 ISDS裁决一致性缺失
    2.2 ISDS的改革局限性
        2.2.1 ISDS的三种改革探索
        2.2.2 ISDS的改革建议评析
    2.3 上诉机制对ISDS的修正
        2.3.1 为何建立上诉机制是最优选择
        2.3.2 建立何种上诉机制
        2.3.3 如何建立上诉机制
    2.4 本章小结
第3章 ISDS上诉机制设立的法理分析
    3.1 上诉机制对ISDS公法性缺失的弥补
        3.1.1 上诉机制与投资法发展中公法地位的呼应
        3.1.2 上诉机制与ISDS公私混合性质的契合
        3.1.3 上诉机制对ISDS公法解释性的增强
        3.1.4 上诉机制与合法性审查公法价值取向的融合
        3.1.5 上诉机制与投资公法治理目的的一致
    3.2 上诉机制对ISDS裁决一致性的促进
        3.2.1 ISDS上诉机制与国际统一投资法制
        3.2.2 ISDS上诉机制与裁决一致性
    3.3 本章小结
第4章 ISDS上诉机制设立的质疑及回应
    4.1 建立ISDS上诉机制面临的质疑
        4.1.1 理论局限：统一实体规则的缺失及一裁终局特性的拘囿
        4.1.2 现实约束：设立动力的不足及合意的困难
        4.1.3 制度妨碍：条约框架的搭建及机构的选择
    4.2 建立ISDS上诉机制理论局限的突破
        4.2.1 统一实体法缺失下机制形成路径与实体规则塑造
        4.2.2 投资仲裁的条约属性对一裁终局束缚的摆脱
    4.3 建立ISDS上诉机制现实约束的消解
        4.3.1 国家和投资者寻求建立ISDS上诉机制意愿和动力
        4.3.2 国家间就ISDS上诉机制达成一致的现实可能性
        4.3.3 重提ISDS上诉机制的时机和方式
    4.4 建立ISDS上诉机制制度妨碍的逾越
        4.4.1 ISDS上诉机制的设立可借鉴《毛里求斯公约》的任择路径
        4.4.2 ISDS上诉机制以ICSID为机构基础
        4.4.3 ICSID建立ISDS上诉机制的可能性：维也纳公约41条的适用
    4.5 本章小结
第5章 ISDS上诉机制的内部制度安排
    5.1 ISDS上诉机制仲裁庭的组成规则
        5.1.1 ISDS上诉机制仲裁庭的常设性质
        5.1.2 ISDS上诉机制仲裁庭成员的选任
        5.1.3 ISDS上诉机制仲裁庭的组成方式
        5.1.4 ISDS上诉机制仲裁庭成员的道德准则及激励
    5.2 ISDS上诉机制的时限控制
        5.2.1 限缩申请和登记阶段的时间
        5.2.2 限缩选定仲裁员阶段的时间
        5.2.3 限缩正式仲裁程序的时间
    5.3 ISDS上诉机制的费用承担
        5.3.1 以程序制约减少费用负担
        5.3.2 特殊情形下的费用“减免缓”
    5.4 本章小结
第6章 ISDS上诉机制的案件程序设置
    6.1 ISDS上诉机制的诉权设计与立案审查
        6.1.1 ISDS上诉机制诉权的可选择性和双向设计
        6.1.2 上诉机制立案的形式审查
    6.2 ISDS上诉机制的审理范围与法律适用
        6.2.1 ISDS上诉机制的审理范围：有限制的事实和法律审
        6.2.2 ISDS上诉机制的法律适用：约定优先和公法补充
    6.3 ISDS上诉机制的裁决与执行
        6.3.1 ISDS上诉机制对发回重审权的排斥
        6.3.2 ISDS上诉裁决终局性在执行阶段的保证
        6.3.3 ISDS上诉裁决与《纽约公约》的协调
    6.4 ISDS上诉机制与裁决撤销机制
        6.4.1 裁决撤销机制时间和费用的双重问题
        6.4.2 裁决撤销机制权力的限制和越位
        6.4.3 上诉机制对裁决撤销机制的取代
    6.5 本章小结
第7章 ISDS上诉机制的中国立场
    7.1 中国ISDS上诉机制的实践
        7.1.1 中德双边投资条约对上诉机制的开放性约定
        7.1.2 中澳区域自由贸易协定对上诉机制的具体设计
    7.2 中国对建立ISDS上诉机制应采取的立场
        7.2.1 中国应继续积极参与ISDS及其上诉机制规则的探讨和制定
        7.2.2 中国应支持具有平衡功能的ISDS上诉机制
    7.3 中国应用ISDS上诉机制场域的建议——“一带一路”区域
        7.3.1 以ISDS上诉机制为切入点推进区域多边投资规则的构建
        7.3.2 以投资争端解决中心的建设增强规则影响力
    7.4 本章小结
第8章 结论与展望
    8.1 结论
    8.2 不足和进一步研究的方向
参考文献
附录 缩略语
致谢
个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]中立、责任与参与:国际投资仲裁的多边改革与中国对策[J]. 王鹏.  国际政治研究. 2018(02)
[2]国际投资协定新发展及中国借鉴——基于CETA投资章节的分析[J]. 石静霞,孙英哲.  国际法研究. 2018(02)
[3]论德国在“投资者-东道国争端解决”机制上的立场转变及其影响[J]. 孙珺,从小堞.  德国研究. 2017(04)
[4]印度投资条约之投资者与国家争端解决机制的最新发展与中国的应对[J]. 陶立峰.  社会科学. 2017(12)
[5]论国际投资协定中东道国规制权的实践及中国立场[J]. 张庆麟.  政法论丛. 2017(06)
[6]投资者——国家争端解决机制的新发展[J]. 廖凡.  江西社会科学. 2017(10)
[7]投资者与东道国争端仲裁与我国法律机制的衔接[J]. 薛源.  国际商务(对外经济贸易大学学报). 2017(05)
[8]论“一带一路”倡议下中外投资协定中的投资者—国家仲裁机制[J]. 韩秀丽,翟雨萌.  国际法研究. 2017(05)
[9]国际投资仲裁中的涉华案例研究——中国经验和完善建议[J]. 梁咏.  国际法研究. 2017(05)
[10]论“一带一路”国际投资争端解决机构的创建[J]. 鲁洋.  国际法研究. 2017(04)

博士论文
[1]国际投资协定争议仲裁研究[D]. 林爱民.复旦大学 2009
[2]以条约为基础的投资者与国家间仲裁机制的评判[D]. 石慧.华东政法学院 2007



本文编号：3495737