我国汽车产业研发竞争问题研究

发布时间：2018-02-04 17:18

  本文关键词： 汽车产业 合资政策 不对称竞争 研发投入 研发补贴　出处：《西南财经大学》2016年博士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：我国汽车市场发展较为迅速,但自主汽车产业发展却仍然没有摆脱落后的局面,在技术研发、产品开发以及盈利能力等方面,与行业领先的国际汽车制造厂商之间差距仍然较大。国家开放国内乘用车市场引入外资,希望通过以“市场换技术”,从而促进自主汽车产业发展的目的并没有达到,因此探讨其背后深层次的原因很有意义。汽车产业属于技术、资金密集型的高端制造业,在技术革新日益迅速、消费者需求日益成熟的当代,技术创新已经成为汽车制造业发展的第一推动力,因此从研发创新的角度审视我国汽车产业的发展及问题就很有必要。当前对我国汽车产业研发创新问题的研究也比较丰富,但大多是站在宏观政策、产业结构的视角进行探讨,从微观视角对汽车企业研发决策行为机理的研究不太多,因此在这方面仍然有进一步研究的必要性。本文以产业组织理论及非合作博弈为基础,主要探讨了我国自主汽车制造企业与行业领先的合资汽车企业的研发竞争问题,从寡头竞争的视角研究了我国汽车制造企业的RD投入决策,分析各主要因素对竞争均衡的影响,主要内容分为以下几个方面：首先,本文研究了合资政策下民营自主汽车企业与合资汽车企业的研发竞争问题,在模型中考虑了民营车企与合资车企之间的技术不对称性以及外资研发行为带来的技术溢出不对称性。民营自主汽车企业是我国自主汽车产业重要的组成部分,近年来发展迅速。在研究民营自主汽车企业与合资车企的竞争时,主要探索了两方面的影响：第一,由于双方的初始技术实力不对称,双方并不处于同一起跑线上,因此这种后发的现状会对民营车企的竞争力带来较大的影响,本文将这一现实情况加入模型进行考虑,以模拟贴近真实环境下企业的行为决策；第二,将合资企业的内在复杂性模型化,合资企业中外资作为主要决策者,其利益最大化目标与合资企业本身的目标不尽一致,外资将研发活动放在国外进行的行为显著的影响了民营自主车企的竞争态势,这造成了双方在面对技术溢出上的不对称性,再次削弱了民营自主车企的竞争力。研究表明,处于竞争不利地位的民营车企在研发投入以及市场份额上均处于劣势；同时外资在国内研发投入的比例越高,对民营车企乃至我国汽车产业的发展都更为有利,但是目前状态下,外资并无加大在国内研发的激励,需要相应的产业政策加以引导。其次,本文研究了处于合资状态下的国有汽车企业与合资企业的研发与市场竞争,关注了合资政策对均衡状态的影响。与民营自主车企不同,主要国有自主车企均与国外汽车企业共同建立了合资车企,同时国有自主车企本身与合资车企又处于竞争状态,这导致国有自主车企利益目标的复杂化,其利益最大化的目标由国有自主品牌的收益与其在合资车企中的收益所构成,因此相比民营自主车企,国有车企的决策行为更为复杂。本文将这种因为建立合资企业带来的特殊影响因素加入模型,研究其对国有自主车企以及合资车企行为决策的影响。研究结果表明,合资政策导致国有车企对合资企业产生依赖性,从合资车企得到的收益是国有车企利润的重要来源,使得国有车企在均衡时的研发投入以及产出均小于非合资时的水平,其市场行为相对于一般的双寡头竞争而言产生“扭曲”。数值模拟表明,随着中方资本在合资企业中所占比例升高,其“依赖性”越强,表现为自主研发投入和均衡产出的下降,更多地依赖从合资车企中获得收益,而相对忽视自有品牌本身的建设与发展。对外资来说,其在合资车企中所占股比的上升会显著提高其获得的利润,因此其显然是希望增加在合资企业中的控股份额,不过这将加强外资在市场中的控制或者优势地位,结果是其研发投入和产出都会减少,对社会福利和行业发展带来负面影响。第三,本文研究了在合资政策下、考虑社会福利时的国有车企与合资车企研发竞争行为。国有车企与私营车企一个重要的差异即是其国有资产属性,无论是在理念上还是在实际情形下,一定程度上需要国有车企更多从社会福利最大化的角度进行决策和行动。在合资状态下,本文通过将消费者福利纳入国有车企的目标函数之中,研究其与合资车企进行寡头竞争时的行为,考察各主要因素对均衡的影响,并与国有企业不承担社会福利责任的情形进行比较,对制定针对国有车企并贴近我国国情的产业政策提供合适的建议。研究表明,在国有车企负担社会福利时,相对于不考虑消费者福利的情形,国有车企的行为产生了另一个方向的“扭曲”——“过度”的研发投入与生产。由于此时国有车企的利益最大化目标包含了消费者福利,因此相对于正常形态下的市场竞争,国有车企的研发投入与产出都将变大以提高消费者剩余。由于“过度”的产出,在合资车企仍然留在市场上竞争的情形下,市场价格将低于国有车企的边际成本,这造成了国有车企的负利润经营,也即是以牺牲国有车企利益的方式提高社会福利。对于合资车企而言,国有车企的“过度”生产将对其产生挤出效应,只有当具有较大的领先优势时,合资车企才有可能留在市场上并获得正的利润。由于这种挤出效应的影响,合资车企的研发投入以及产出水平均低于国有车企,不过由于存在技术领先的优势,仍能保证其盈利能力高于国有车企。最后,针对我国自主车企的竞争劣势,讨论了单方面的研发补贴政策对自主车企竞争力的促进作用。自主车企由于初始边际成本的劣势以及受不对称市场技术溢出的影响,在均衡结果中往往在各指标上均处于劣势,因此,考虑政府对自主汽车企业进行研发补贴、分担研发成本的方式,对自主车企进行扶持,研究其对促进自主车企研发意愿、增强自主车企市场竞争力的影响和作用。在这里,本文将补贴率系数引入模型,研究结果表明,在单方面补贴政策下,补贴强度越高,自主车企(包括民营与国有车企)的市场竞争力越强,但是补贴政策不能彻底解决自主车企落后于合资车企的现实,合资车企的盈利能力仍然高于自主车企。对合资车企来说,当技术溢出较小时,对自主车企的单方面补贴会带来负面效应,但是在技术溢出较高的情形下,即使单方面补贴自主车企的政策也会使合资车企间接受益。而从社会福利最大化的角度来讲,并不是补贴强度越大越好,因为过大的补贴力度会提高社会负担,反过来产生负面影响,因此补贴力度存在一个最优的平衡点。本文主要创新点体现在以下三个方面：首先,将民营自主车企与合资车企之间的双重不对称性——初始技术水平不对称与技术溢出水平不对称——同时融入模型进行分析,从多个视角审视问题并贴近现实环境。技术溢出的不对称性是由于合资政策下,合资车企中外资的利益最大化目标与合资车企本身不一致造成的,外资将技术研发活动放在国外进行,从而使得国内竞争对手很难享受正常的技术扩散收益,这一行为特性必将对竞争均衡带来很大的影响,当前文献都少有针对这一点进行模型化的探索。其次,针对国有车企与合资车企的研发竞争问题,充分考虑了合资政策带来的影响,在模型及数值模拟中深入探讨了建立合资企业的因素对均衡状态的冲击,特别是对国有自主车企市场行为造成的“扭曲”,一定程度上解释了国有自主车企缺乏创新动力、对合资车企“依赖性”发展的现象。现有研究缺少对我国汽车产业合资政策的模型化探讨,将合资因素模型化进而对RD竞争进行研究的文献很少,本文的结果将丰富针对我国汽车产业合资政策的研究,是一个有益的补充。最后,本文在合资政策框架下,针对国有车企担负社会福利责任的情形进行了研究。大部分文献对寡头研发竞争的探讨都是基于企业追求自身利润最大化的假设之上,但国有车企必然在承担社会责任的理念上与私营企业有不同。本文的研究结果发现在担负社会福利责任时,国有车企的均衡行为与之前有很大的不同,探讨了此时均衡结果的有利与不利的地方,为制定国有车企相应的治理政策提供了有益的理论建议。
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【学位授予单位】：西南财经大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F426.471;F273.1
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本文编号：1490730