基于平衡记分卡下HT证券公司绩效考核体系研究

发布时间：2020-11-02 19:12

　　 证券公司是我国金融市场重要参与者,证券公司竞争力的提高有助于我国金融市场的可持续发展。党的十九届四中全会决定,把加强资本市场基础制度建设,作为国家治理体系和能力现代化建设的重要内容之一,这对证券公司的战略发展提出更高的要求。由此,在金融行业竞争日趋激烈的背景下,证券公司特别是国有控股开始关注人才的战略执行效率,这样证券公司在行业中脱颖而出。目前,证券金融行业绩效考核注重财务数据指标方面比较单一,未能充分调动员工积极性,离考核初衷有一定差距,同公司战略目标脱节以至于无法达到考核效果。本文以企业战略宏观背景为视角,选取HT证券公司为研究对象,基于平衡记分卡理论,对公司整体层面绩效考核体系进行构建,以期改善公司绩效评价问题,实现公司长远战略目标,为其他金融证券公司出现类似问题提供借鉴和参考,为其他金融企业改革提供相关价值分析思路,丰富平衡记分卡应用在金融证券行业的实践案例。本文设计并研究了“HT证券公司战略地图总体框架是怎样的”、“如何结合关键绩效指标法和层次分析法选择HT证券公司关键绩效因素并确定其权重”、“如何设计基于平衡记分卡HT证券公司绩效考核体系”这三个方面;结合了文献分析法、调查研究法、员工访谈法三种方法;归纳分析出HT证券公司绩效考核存在绩效考核的定位和企业战略不一致、绩效考核指标设计不清晰、绩效评价体系形式单一、绩效考核结果后期反馈机制不健全这四个主要问题;确定了基于平衡记分卡4个维度的绩效考核指标,并分析了平衡记分卡对HT证券公司的实用性;运用平衡记分卡构建HT证券公司绩效考核体系并提出后续能够顺利实施的保障措施。本文研究取得以下成果:第一,本文在学习借鉴他人相关研究成果的基础上,借助平衡记分卡相关理论和层次分析数学模型建立HT证券公司绩效考核体系,相较于传统使用专家打分法确定比较因素重要性时,本文选择员工访谈和头脑风暴进行打分,更加符合员工评价的正态分布。在算法上,在层次分析方法确定权重相较于其他学者使用复杂的算法,本文使用模糊的权重计算方法更加适合企业去应用。第二,当前绩效考核体系建设中,大多数学者将平衡记分卡应用在个人业绩考核中。笔者基于HT证券公司的特点,将部门业务内容考核和个人员工考核联系在一起,从以人为单位变成以部门为单位。第三,本文研究是平衡记分卡在金融证券行业绩效考核的应用,本文将具体理论运用到实践中,把研究重点放在了发展迅猛的证券公司领域,丰富了平衡记分卡在证券公司的实践案例研究。
【学位单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2020
【中图分类】：F832.39;F272.92
【部分图文】：

？？？？?ｉ?Ｉ??！?ｉ?ＨＴ证券公司?ＨＴ证券公司?丨??！?＾绩效考核的０绩效考核存在——?｜?！??Ｌ．问ｉ?况分析现状?的问题及原因?丨｜??Ｖ???Ｊ?Ｉ?Ｉ??—Ｉ统Ｉ??、?（??＾?Ｘ?１＾１??ｒ解案例优闩丁证券公司ｈｔ证券公司?丨析ｉ??ｉ＿＇＿ｊ?化仪卜的口标和原则设计?Ｉ?Ｉ??Ｖ???Ｊ?Ｉ?Ｉ??士?！?Ｉ??：?；??ｖ??；?！??｜＾?｜??绩效考核优化的实施与保障措施????图１－丨研究技术框架图??第五节研究创新点??本文研究是平衡记分卡在金融证券行业的绩效考核的应用，本文将具体理论运用到??实践中，把研究重点放在了发展迅猛的证券公司领域。本文在分解战略目标时，通过??ＳＯＷＴ和ＰＥＳＴＥＬ、波特五力交叉绘制战略地图，并在此基础上结合平衡记分卡具体到??相关联的绩效考核的有关指标和绝对值，一二级层面两两计算绩效考核指标权重比例，??在员工访谈法的基础上，返回员工处重新评估和赋值是在未通过一致性检验的权重情况??下，第二次使用层次分析法，进行加权和再检查，直到一致性检查合格，得到适合员工??评价的正态分布为止。这比传统的方法更实用，更科学。在层次分析方法确定权重相较??于其他学者使用复杂的算法，本文使用模糊的权重计算方法更加适合企业去应用。当前??绩效考核体系建设中，大多数学者将平衡记分卡应用在个人业绩考核中。笔者基于ＨＴ??５??

?第三章ＨＴ证券公司绩效考核现状及分析???表３－１?ＨＴ证券公司员工人员分布及学历分布情况（续表）??硕士研宄生?３，３３７??大学本科?４，７６９??大专及以下?６１７??合计?８，?８２６??专业构成分布人数??４％?Ｓ％?３％?６％??纏??６１％??ａ？研究人胬?■投行人员?想投资人资??後资产赞理处务人员■财窝管理人员?ｉｌ财务人负??？行政人烫?■倍息技术人员?《合缀风拽人员??？其饱人员??图３－２?ＨＴ证券公司员工分布情况图表??二、ＨＴ证券公司经营情况??ＨＴ证券公司２０１８年截止到１２月３１号的财务报表显示，营业收入１６１亿，同期减??少２３．６９°／。，利润总额６１亿，同期减少４４．３３％，如表３－２所示。??表３－２?ＨＴ证券公司业务地区及收入情况??营业收入?营业成本??毛利?ｂｔ?ｂｔ??分业务?营业收入?营业成本?率?毛利率比上年增减??（％）??（％）?（％）??财富管理业??＾?７９５，?２２３．７９?４０９，?１２９．６２?４８．５５?－５．８８?１６．０３?减少?９．７２?个百分点??务???机构服务业?减少９５．４２个百分??＾?１２１，?８８９．７６?１８２，２４２．３６?－４９．５１?－６９．６０?－１５．９５?＿???％■?点??投资管理业??２９６，?４９７．０１?９４，?７９２．５４?６８．０３?－１０．９２?－８．５９?减少?０．８丨个百分点??务???国际业务?２０３，８５６．７３?１７５，?８３２．５３?１３．７５?１９．９２?１４．５４?增加?４．０５?个百分点??其他?１９３

?第叫章狨于平衡记分丨、？的ＨＴ证券公司绩效考核体系构建???限公司不仅具有快速发展初期积累的技术水平，具有较强的创新意识等，而且还面临着??经纪业务转型，佣金率，业务水平低下等难题。因此，ＨＴ证券公司必须牢牢把握最新??的宏观政策，以市场需求为导向，改变思维方式，主动改变过去的传统业务模式，遵循??创新至上的发展道路，并转变为成果导向发展，以实现自己的战略固标和实现自己的战??略愿景。??结合ＨＴ证券公司ＳＷＯＴ分析模型和ＰＥＳＴＥＬ模型、波特五力模型，制定ＨＴ证券??公司战略地图。下面为绘制的ＨＴ证券公司的战略地图框架图：??ｆ财务?提高公司盈利能力??ｍｉ?ｒ、??提高收＾能力｜有效防范风险＂１?｜优化Ｓ产结构＾??ｆ客户?｜?扩人市场份额??提高客＾满意｜积极拓ｋ新客７??Ｏ?介??ｆ内部?｜提高管理水平和产品质量??流程?ｆ??工作＆率｜?产品创新１?｜?操彳ｉ合规＾??＜＞?＜＞??ｆ学＞』?｜￣打造专业人才队伍：??成长?＾??１?麟?ｉ?Ｚ?Ｉ?、?｜??Ｉ?加强培训Ｉ?队伍建设ｑ?Ｉ?信息沟通??图４－１?ＨＴ证券公司战略地图框架??二、ＨＴ证券公司平衡记分卡指标的设计??根据上一章节的战略地图可以粗略得知平衡记分卡四个层面的方向，笔者借鉴过去??绩效考核所选指标的情况，听取各层级部门员工的头脑风暴，构建出一套符合ＨＴ证券??３６??
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本文编号：2867450