证券市场操纵行为之民事责任研究

发布时间：2020-12-26 14:18

　　自入世以来,我国证券市场不断对外开放,积极发挥了证券交易市场在优化资源配置、加快经济发展、促进资本流通等方面的作用。在我国证券市场步入快速发展的同时,虽然我国《证券法》和《刑法》对证券市场操纵行为做出了禁止性规定,并规定了相应的法律责任,但依然存在诸多漏洞。我国《证券法》自1998年颁布实施二十多年以来,共经历过5次修订。虽然经历多次修订和完善,但现行《证券法》的整体法律框架和立法模式仍然沿袭的是上世纪90年代末市场格局下的版本,随着入世以来社会主义市场经济的不断发展和经济体制的深化改革,《证券法》的相关内容已经不能适应当前变化多端、新型疑难问题不断涌现的证券市场。当下操纵证券市场的行为手段更加隐蔽化、花样化,加大了操纵证券市场行为认定的难度。《证券法》虽然在一定程度上遏制了操纵行为的泛滥,但对操纵行为所承担的民事责任的规定仍显不足,导致中小投资者的利益保护尤其在民事责任承担上无法得到充分保障,破坏了证券市场的公正性,不利于证券市场的稳定发展,因此如何建立健全操纵证券市场行为的民事责任承担就显得尤为重要。我国对证券市场的法律规制过程中,一直采用的模式是重公法惩戒而轻私法救济,即对操纵证... 

【文章来源】：江西财经大学江西省

【文章页数】：50 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
前言
一、操纵证券市场概述
    （一）操纵证券市场的概念
    （二）操纵证券市场行为类型
        1、证券法列举的传统操纵行为
        2、证券市场涌现的新型操纵行为
    （三）操纵证券市场的特征
        1、操纵证券市场的主体特定
        2、操纵证券市场行为呈现“短线化”
        3、操纵证券市场手段多样化
二、我国操纵证券市场行为的法律责任概述
    （一）操纵证券市场法律责任设置
        1、行政责任
        2、刑事责任
        3、民事责任
    （二）明确操纵证券市场民事责任性质的必要性
    （三）操纵证券市场民事责任性质的不同学说
        1、违约说
        2、独立责任说
        3、侵权责任说
三、我国操纵证券市场民事责任制度现状及其不足
    （一）我国操纵证券市场民事责任制度现状
        1、立法现状
        2、司法现状
    （二）我国操纵证券市场民事责任制度的不足
        1、我国立法上对操纵行为认定的缺陷
        2、操纵证券市场归责原则的失衡
        3、代表人诉讼制度的不足
        4、操纵证券市场民事赔偿范围难确定
四、操纵证券市场民事责任制度比较分析—以美国和日本为例
    （一）操纵证券市场民事责任归责原则分析
        1、美国对操纵证券市场民事责任归责原则
        2、日本对操纵证券市场民事责任归责原则
    （二）操纵证券市场民事责任赔偿诉讼制度分析
        1、美国操纵证券市场民事责任赔偿诉讼制度
        2、日本操纵证券市场民事责任赔偿诉讼制度
    （三）操纵证券市场民事赔偿标准分析
        1、美国操纵证券市场民事赔偿标准
        2、日本操纵证券市场民事赔偿标准
    （四）美日司法实践对我国的启示
        1、严密的民事责任立法
        2、完善的法律责任制度
        3、合理的归责原则
        4、高效的诉讼制度
五、我国操纵证券市场民事责任制度的完善
    （一）明确操纵证券市场行为的认定标准
        1、减少兜底条款的适用
        2、区分不同操纵行为之间的构成要件
    （二）合理分配举证责任
        1、虚假交易型举证责任分配
        2、真实交易型举证责任分配
        3、虚假信息型举证责任分配
    （三）完善操纵证券市场民事诉讼制度
        1、采用“明示退出、默示参加”的规则
        2、建立诉讼担当机制
        3、变更诉讼代表人的选举方式
        4、扩大诉讼代表人的权限
    （四）完善民事赔偿机制
        1、确定赔偿范围
        2、采取合理的赔偿计算标准
结论
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]操纵证券市场行为法律认定标准的实证研究与再审视[J]. 郑佳宁.  政法论丛. 2016(05)
[2]我国期货市场操纵立法之完善——基于英美的经验[J]. 胡光志,张美玲.  法学. 2016(01)
[3]我国证券公益诉讼制度建构的理论证成[J]. 刘水林,郜峰.  上海财经大学学报. 2014(06)
[4]内幕交易侵权责任的因果关系[J]. 曾洋.  法学研究. 2014(06)
[5]证券法律责任制度完善研究[J]. 中国社会科学院课题组,陈甦.  证券法苑. 2014(01)
[6]操纵证券、期货市场罪“兜底条款”解释规则的建构与应用 抢帽子交易刑法属性辨正[J]. 刘宪权.  中外法学. 2013(06)
[7]上市公司及相关主体违反公开承诺的民事责任分析——以虚假陈述型违反承诺为中心[J]. 陈洁.  法律适用. 2013(10)
[8]证券法中民事责任制度分析[J]. 黄波.  法制与社会. 2013(07)
[9]完善追究非法证券活动民事责任的几点思考[J]. 马树卿,陈海洋.  证券法苑. 2012(02)
[10]关于完善中国证券侵权民事责任制度的几点思考[J]. 王利明.  证券法苑. 2012(01)

博士论文
[1]证券集团诉讼研究[D]. 罗斌.复旦大学 2010
[2]中国股票市场操纵行为的制度因素分析[D]. 王金栋.华东师范大学 2006
[3]禁止证券欺诈法律问题研究[D]. 邢颖.中国政法大学 2001

硕士论文
[1]操纵证券市场民事责任的因果关系研究[D]. 陈俐萍.南京大学 2013
[2]试论证券市场操纵行为及其监管[D]. 宋之文.西南财经大学 2007
[3]中国证券市场监管模式的创新研究[D]. 张杰.吉林大学 2006



本文编号：2939862